十二月十五日证券公司治理准则（试行）第一章总则第一条为推动证券公司按照现代企业制度规范运作，保障证券公司股东、客户及其他利益相关者的合法权益，维护证券公司 职责划分。关联法规：全国人大法律（1）条第四条证券公司及其股东、高级管理人员应当遵守中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）关于股东、高级管理 ...
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证券公司规范经营,完善证券公司内部控制机制，增强证券公司自我约束能力，推动证券公司现代企业制度建设，防范和化解金融风险，依据《中华人民共和国证券法》、《证券公司管理办法》和中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）审慎监管的要求，制定本指引。关联法规：全国人大法律（1）条国务院部委规章（1 ...
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证券营业部审核程序及报告制度，减少了审核工作中的行政性因素，加强了中介机构在审核工作中的社会监督作用。今后，在证券营业部的监管上，中国证监会工作重点将 人民共和国证券法》（以下简称《证券法》），制定本规则。关联法规：全国人大法律（1）条第二条本规则适用于中华人民共和国境内证券公司依法设立的证券营业部。 ...
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，专业性、区域性相互保险组织等组织形式。第三条 中国保险监督管理委员会（以下简称“中国保监会”）根据法律、法规和国务院授权，对相互保险组织和相互保险活动 。第二十六条 相互保险组织应当按照章程规定，加强内部管理，建立完善的内部控制制度。第二十七条 相互保险组织应根据保障会员利益原则，按照企业会计准则和 ...
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申请事项所涉及的有关当事人的诚信信息虽不属于法定不予许可条件范围，但有关法律、行政法规和规章对行政许可法定条件提出诚实信用要求、作出原则性规定或设定授权 公司、基金管理公司、期货公司和证券期货服务机构等应当不断完善内部诚信监督、约束制度机制，提高诚信水平。中国证监会及其派出机构对前款规定机构的内部诚信 ...
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）财务状况良好，资产配置能力符合中国保监会有关规定；（四）建立委托投资管理制度，包括投资管理人选聘、监督、评价、考核等制度，并覆盖委托投资全部过程 内容。除上述内容外，投资管理人还应当报告其投资管理能力变化、监管处罚、法律纠纷等情况。投资管理人发生重大诉讼、受到重大行政处罚以及投资管理能力明显下降或者 ...
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制定了《保险资金投资债券暂行办法》，现印发给你们，请遵照执行。 中国保险监督管理委员会 二○一二年七月十六日保险资金投资债券暂行办法第一章 总 则第一条 保险公司投资债券、专业投资管理机构受托投资债券的决策与授权机制、投资管理制度、业务操作流程和信用风险管理系统等进行检查，也可聘请会计师事务所等专业 ...
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制定了《保险资金投资债券暂行办法》，现印发给你们，请遵照执行。 中国保险监督管理委员会二○一二年七月十六日 保险资金投资债券暂行办法 第一章总 则第一条 对保险公司投资债券、专业投资管理机构受托投资债券的决策与授权机制、投资管理制度、业务操作流程和信用风险管理系统等进行检查，也可聘请会计师事务所等专业 ...
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会客户风险信息异议查询管理办法》的通知银监办发〔2008〕263号132.中国银监会办公厅关于商业银行服务收费有关问题的通知银监办发〔2008〕264 储汇资金安全管理的通知银监通〔2005〕31号489.中国银行业监督管理委员会关于实施收入收缴管理制度改革有关事宜的通知银监通〔2005〕43号490 ...
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内部控制应当促进基金评价业务的有效开展和规范运作：(一)具有可靠的基金信息采集制度，并对信息数据库进行严格的管理，保证信息数据的安全、真实和完整;(二) 或拒绝进行引用。第五章 监督管理与法律责任第二十三条 基金评价机构及其评价人员违反本办法规定从事基金评价活动的，中国证监会依法采取责令改正、监管谈话 ...
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