的承诺，以固有货币资金出资且不受制于任何第三方的承诺。(二)确认书同意中国证监会及其派出机构对股东信贷记录等社会信誉情况进行查核的确认书。(三)申请 。(四)拟设立分支机构的主要职责和管理制度。(五)拟任分支机构负责人及主要业务人员的简历。(六)法律意见书。(七)中国证监会规定的其他材料。附件三：基金 ...
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健全公司有关投资风险控制制度，加强对投资管理人员执业行为的管理。第五条中国证监会及相关派出机构依法对投资管理人员进行监督管理，中国证券业协会依法对投资管理 聘用决定。第十五条公司聘用投资管理人员应当签订聘用合同。公司应当按照相关法律法规和规章的要求，结合基金行业的特点认真研究、制订聘用合同的各项内容， ...
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遵守有关法律、法规、规章和政策；是否遵守期货交易所有关规则及公司章程；是否严格执行期货业务规则、财务会计制度、风险管理和内部控制制度。4．中国证监会 人员年检的情况向公司董事会及股东予以通报。五、年检结果的公布年检结果由中国证监会在向各派出机构通知的同时在网站(www．Csrc．Gov．Cn)和媒体( ...
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，中国人民银行及其分支机构不得擅自改变已经生效的行政许可。准予行政许可所依据的法律、行政法规、规章修改或者废止，或者准予行政许可所依据的客观情况发生重大变化的 许可中的违法行为。第四十四条 中国人民银行及其分支机构应当建立健全对被许可人从事行政许可事项活动的监督制度，并通过核查反映被许可人从事行政许可 ...
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十条 保险公司条款、费率、保险凭证格式以及业务宣传材料的设计、开发，应当有法律专业人员参加。 非经总公司授权，保险公司分支机构不得自行拟订保险条款、保险费率。 本指导原则，结合公司具体情况，制定相应的内部控制制度建设实施意见。第六十七条 本指导原则由中国保险监督管理委员会负责解释和修订。第六十八条 本 ...
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》，秦道夫主编，机械工业出版社2000年8月版。 2.《各国保险法规制度对比研究》(第四篇、第五篇、第七篇、第十篇)，马 修订本)，严振生主编，中国政法大学出版社1999年版。 (4)公司法(分数比例：5%) ①公司概述 公司的概念与法律特征 公司的种类 ②公司法的基本制度 公司的名称 公司住所 公司 ...
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尽职情况向股东大会报告，并同时报送中国保监会。（三）建立独立董事制度为提高董事会的独立性，促进科学决策和充分监督，保险公司应当逐步建立健全独立董事 的董事组成，独立董事担任主任委员。审计委员会成员应当具备与其职责相适应的财务和法律等方面的专业知识。审计委员会负责定期审查内部审计部门提交的内控评估报告、 ...
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重大案件相关责任人的领导责任，中国保监会及其派出机构根据本办法和相关法律、法规、规章，对国有保险机构重大案件领导责任追究实施监督管理。第六条对国有保险 执行法律、法规和各项规章制度；（二）严重失职，管理不力，致使内部控制制度和风险管理制度存在严重缺陷；（三）因违反决策程序造成重大决策失误，导致保险资金 ...
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上海证券交易所、深圳证券交易所联合举办了全国上市公司法规培训班。国务院证券委副主任、中国证监会主席刘鸿儒同志分别在两地的培训班上作了重要讲话。现将刘鸿儒同志 项重要内容；二是人大常委会通过并公布了《公司法》，为建立现代公司制度提供了法律依据；三是根据国务院的部署，按照１９９３年股票公开发行计划所进行的 ...
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、《中华人民共和国证券法》（以下简称'《证券法》'）等法律、法规及中国证券监督管理委员会（以下简称'中国证监会'）的有关规定，制订本准则。关联法规：全国人大 ），又发行境内上市外资股或境外上市外资股的公司，应披露按不同会计准则、制度计算的净利润并说明其差异。公司在披露'扣除非经常性损益后的净利润'时， ...
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