国家有关法律、法规，制定本办法。关联法规：国务院行政法规（1）条第二条建设部和省(自治区)建设厅分别会同同级财政、中国人民银行(分支机构)、中国银行业监督管理 部门对重大、复杂事项的调查结果，应当向部级监督部门报告。第二十一条监督部门建立通报制度，定期或者不定期通报住房公积金管理法规、政策贯彻执行情况 ...
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相关知识》、《保险公估相关知识与法规》和《保险中介相关法规制度汇编》，由中国财政经济出版社出版。考生可以到报名考点购买参考用书。 二、题型题量 和执业证书；高级管理人员任职资格监管。(四)经营规则和监督管理经营规则；监督管理。(五)保险经纪机构的法律责任保险经纪机构的行政责任；保险经纪机构的民事责任 ...
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、中国证监会依法对保荐机构、其他中介机构以及询价对象的行为进行监管。对违反相关法律法规和规章的保荐机构、其他中介机构、询价对象及其相关责任人员，将依法采取监管 的发行人，如其实际盈利不足盈利预测的80％，将依据《证券发行上市保荐制度暂行办法》（中国证监会令第18号，以下简称《保荐办法》）第67条的规定 ...
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、信访工作的专门机构，配备了业务骨干，并从建立制度入手，开展工作。证监会１９９３年１１月制定了《中国证监会调查处理证券违法违纪案件暂行办法》，明确信访投诉 ：１．体制不顺。中央与地方各有关部门的职责划分不明确，主管部门的法律地位无法确定，特别是作为证券交易所所在地的政府主管机关依法稽核缺乏必要的依据。 ...
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公司运作，防范经营风险，制定本办法。第二条本办法适用于经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）批准依法设立的证券公司（以下简称“公司”）。本办法所 （一）公司或个人涉嫌违反国家法律、法规；（二）公司或个人涉嫌违反中国证监会有关规定；（三）公司法人治理结构、内部控制制度等公司组织管理上出现重大 ...
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保证公开发行股票公司严格按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等法律法规建立规范的法人治理结构和完善的运行机制，提高上市公司质量，现将《 辅导工作暂行办法一、为了促进企业转换经营机制，发挥现代企业制度功能，提高上市公司质量，根据《中国证监会股票发行核准程序》，制定本办法。二、拟公开发行 ...
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：（一）授权专门部门对基金代销业务合规运作、员工行为规范情况进行检查、监督，该部门须独立于基金代销业务部门；（二）执行监察职能的人员应当拥有相关 指定专门内部机构，及时了解国家相关法律法规的修改情况，随时对本银行内部合规控制制度和员工行为规范的内容进行修订。中国证监会将会同中国人民银行对代销银行的基金 ...
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是实现２０００年平稳过渡的关键，各单位必须认真落实国务院的各项文件要求，并按照中国证监会的统一部署，坚持法人代表负责制，做好最后阶段的各项工作。对未按照要求 制定的应急计划至少应包括组织体系、职责划分、应急准备、应急操作、报告制度、信息披露、法律协助和应急方案更新等八个方面内容。１、组织体系：各单位应 ...
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中可能出现的各种风险，做好应对极端情况和突发事件的准备，确保平稳实施。二、主要制度安排（一）转入板块范围。试点期间，符合条件的北交所上市公司可以申请转板 、北交所等应当及时采取相应的自律管理措施。上交所、深交所、北交所、中国结算等依据有关法律法规及本指导意见，制定或修订有关业务规则，明确上述有关安排。...
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中国保监会关于深化商业车险条款费率管理制度改革的意见中国保险监督管理委员会中国保监会关于深化商业车险条款费率管理制度改革的意见保监发〔2015〕18号各 满足社会公众的合理预期，条款文字应严谨、规范、明确、通俗。中国保险行业协会应根据政策法律变化和保险市场发展情况，及时对商业车险示范条款进行动态修订和 ...
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