制度。3、有分支机构的公司，总公司应当指导各级分支机构建立健全反洗钱内部控制制度，监督客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存、大额和可疑交易报告等反洗钱工作 局将对反洗钱内部控制制度的完整性和有效性进行测试和评价。四、其他事项中国保监会财务会计部为保监会反洗钱监管的工作部门，在法律规定的职责范围内 ...
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目标实现，具有非常重要的意义。根据《国务院关于保险业改革发展的若干意见》和《中国保险业发展“十一五”规划纲要》，结合我国再保险市场发展实际，借鉴国际经验， 负责人、首席核保师等关键岗位职责。强化监事会的监督作用。规范管理层运作，建立健全关联交易管理和信息披露制度。加强内控建设，建立分工合理、职责分明、 ...
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后，可以根据实际情况，对保险公司开办电销业务的各项管理制度、系统运行情况以及运营场所等进行验收。中国保监会也可以委托保监局开展此项验收工作。七、 采集、处理、使用的安全性和合法性。保险公司采集、使用和管理客户信息应符合有关法律法规要求。从事电销的工作人员必须履行保密义务。保险公司应与其签订有关保密协议 ...
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证券法》、《行政处罚法》的有关规定，制定本规则。关联法规：全国人大法律（2）条第二条中国证监会对当事人依法作出下述一项或一项以上行政处罚以前，当事人要求 需要邀请有关部门的人员或专家作为听证员，参加听证。第六条听证依法实行回避制度。当事人认为听证主持人、听证员与本案有直接利害关系的，有权申请回避。听证 ...
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大限度地满足市场对保险产品的需求，根据有关法律法规的规定，中国保监会决定改革现行财产保险公司条款费率管理制度。现将有关事项通知如下： 一、除下列 开发保险产品的积极性；各公司在鼓励产品开发和创新的同时，要建立和完善管理制度，切实落实保险产品风险管理责任制。 七、财产保险分公司应建立保险产品风险管控机制 ...
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经营机构规范与发展经验交流会闭幕式上的讲话(1996年6月26日)我们这次会议，是中国证监会召开的证券经营机构经验交流会，是自证监会成立以来第一次召集的百家机构规模 ，抓好廉政建设，要着眼于防范，立足于教育，关键是建立好制度，只有建立了比较完备的内部监督机制，才能更好地保护干部，保护国有资产。第四，要 ...
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年2月，具体时间将与人员名单同时公布。2、考试科目《保险法及相关法律法规》、《非寿险精算理论与实务》 四、考试内容(一)保险法及相关 》(4)《保险公司会计制度》、《企业会计准则(2006)》(5)《保险公司非寿险业务责任准备金管理办法(暂行)》(6)《中国保险监督管理委员会关于进一步加强财产保险公司 ...
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．有关保险代理政策法规的执行情况；2．建立、健全和执行保险代理管理内控制制度的情况。(三)车险服务管理车险承保、理赔、纠纷处理等服务状况、客户对其 。对未达到本次机动车辆保险市场整顿工作方案要求的，中国保监会将对主要负责人进行处理。 四、整顿工作法律法规依据(一)《保险法》；(二)《保险公司管理规定》 ...
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代客境外理财业务，应按照《办法》的有关规定，提交申请材料。商业银行递交的与代客境外理财业务相关的内部控制制度，应主要包括：理财业务管理的相关制度； 理财业务时，应核实客户确实具备相应的投资资格，且其投资活动符合中国及投资所在地国家或地区的法律规定。严禁商业银行向境内机构出租、出借或变相出租、出借其境外 ...
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履行独立董事职责的社会各界人士。 二、培训认证完成课程学习后，可获得中国证监会与清华大学联合颁发的“上市公司独立董事培训班结业证书”，并纳入“上市公司独立董事 治理、独立董事制度、法律法规与股东诉讼案例分析、财务审计案例分析、上市公司高管人员薪酬与激励机制、董事会的决策作用及对管理层的监督，董事会专门 ...
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