销售机构应当执行基金投资人身份认证程序，核查基金投资人的投资资格，切实履行反洗钱等法律义务。第二十条基金投资人评价应以基金投资人的风险承受能力类型来具体反映，应当 。第七章附则第三十三条中国证监会及其派出机构在对基金销售活动进行现场检查时，有权对与基金销售适用性相关的制度建设、推广实施、信息处理和历史 ...
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条中国保监会负责制订保险营销员诚信记录管理制度。中国保监会派出机构（以下简称保监局）负责监督管理本辖区保险营销员诚信记录管理工作。第四条各地具有 本办法制订实施细则，诚信记录的信息披露不得违反保护当事人商业秘密或者个人隐私的有关法律法规规定。第二十七条保险监管机构、地方行业协会组织、保险机构等有关单位 ...
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各保监办，各寿险公司：根据全国整顿和规范市场经济秩序工作会议精神，以及中国保监会关于整顿和规范保险市场秩序的工作安排，现就整顿和规范人身保险 工作的质量。通过整顿规范人身保险市场秩序，各保险公司要进一步健全公司内部控制制度，提高全系统各级负责人和员工的依法经营意识，自觉规范市场行为，树立对消费者 ...
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发行上市企业实行“先改制后发行”的办法。拟发行上市企业改制完成后，须向中国证监会报送改制情况的书面报告。为落实上述要求，我会将在接到书面报告后 (二)协助公司进行资产重组，重组方案要符合国家有关法律、法规、政策的规定； (三)协助公司建立、健全财务制度； (四)协助公司建立规范的法人治理结构； (五 ...
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。证券公司在申请评审前应制定和实施客户交易结算资金独立存管制度，由注册地证监局对该制度及实施情况进行评审并出具意见。 四、申请评审的证券公司的法定 责任。对提供虚假信息、隐瞒重大事项者，按照《证券公司高级管理人员管理办法》(中国证监会令第24号)等有关法律法规进行处罚。 五、规范类证券公司可按照法律 ...
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。证券公司在申请评审前应制定和实施客户交易结算资金独立存管制度，由注册地证监局对该制度及实施情况进行评审并出具意见。 四、申请评审的证券公司的法定 责任。对提供虚假信息、隐瞒重大事项者，按照《证券公司高级管理人员管理办法》(中国证监会令第24号)等有关法律法规进行处罚。 五、规范类证券公司可按照法律 ...
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秩序，我会制定了《国有涉棉企业期货套期保值业务管理制度指引》，现予发布，请参照执行。中国证券监督管理委员会二OO四年五月二十五日国有涉棉企业期货套期 涉及司法诉讼时，应该评估对正在进行的期货交易产生的影响，并采取相应措施防范法律风险。第二十九条 企业现货、期货及财务分管领导应定期研究讨论套期保值业务在 ...
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3年内分支机构接受保险监管、工商、税务等部门监督检查情况的说明及有关附件。(三)保险公估机构有下列情形之一的，中国保监会不予换发许可证。1．申请换发 宣传等不正当竞争行为。(六)保险公估机构对外投资、对外担保、对外借贷，不得违反法律和行政法规的规定。保险公估机构进行重大对外投资、对外担保、对外借贷的， ...
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“保险业创新回顾”等专栏，进一步加强保险宣传，加大保险业政策、法律、法规、规范和保险基本知识的宣传；办好中国保险业成就图片展。(二)各保监办应严格按照《保险业 。2．保险的原则是什么？保险公司有哪些经营规则？3．保险公司有哪些制度保障投保人和被保险人的利益？4．什么是分业经营？保险资金有哪些运用渠道？ ...
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披露义务：(一)所属企业到境外上市的董事会、股东大会决议。(二)所属企业向中国证监会提交的境外上市申请获得受理。(三)所属企业获准境外发行上市。(四)上市公司 予以说明。 六、财务顾问应当参照《证券发行上市保荐制度暂行办法》的规定，遵守法律、行政法规、中国证监会的规定和行业规范，诚实守信，勤勉尽责， ...
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