、法规和中国证券监督管理委员会(以下简称“证监会”)发布的规范性文件的规定规范运作，根据有关法律、法规制定本检查制度。第二条本检查制度适用于所有取得证监会授予 咨询机构监管季报表》(见附件3)。 第十六条对检查中发现的违反法律、法规及有关规定的行为，证监会及其派出机构应当根据职权范围做出处理或者移送 ...
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划分、技术备份与恢复措施，保持重点业务系统连续性的应急操作，以及报告制度、信息披露、法律协助和应急方案更新等提出了明确要求。同时给出了应急计划 检查，由证监会及其派出机构、交易所和证券公司的独立检查专家三合一，共同工作，互相交流，大家都得到了不同程度的提高。 中国证券监督管理委员会二○○○年四月十四日 ...
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实现又快又好地发展。（三）实施交强险制度是促进财产保险业诚信规范经营的有利契机。保险公司要根据法律法规要求，切实加强交强险的经营管理，通过转变 当地公安机关交通管理部门、财政部门、卫生主管部门以及农业主管部门，在交强险的监督检查、信息共享机制建设、道路救助基金管理、垫付抢救费用等方面加强沟通、协作与 ...
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应立即报告，并依据《刑法修正案（六）》的规定，追究责任人员的法律责任。（三）完善相关制度，防范和抵制市场操纵行为各上市公司应完善内幕信息保密制度、 ，进一步加大清欠工作力度，确保在今年年内解决大股东非经营性占用上市公司资金问题。中国证监会将会同司法机关，细化执行《刑法修正案（六）》的相关程序，完善监管 ...
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招股意向书的内容与格式（试行）》，现予以发布，请遵照执行。中国证券监督管理委员会二○○○年四月三十日上市公司向社会公开募集股份招股意向书的内容与格式 聘请的律师出具的法律意见书的结论性意见２、担任本次发行主承销商的证券公司出具的尽职调查报告的结论性意见３、注册会计师就发行人内部控制制度的完整性、合理性 ...
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证监会第二批行政审批项目取消后的后续管理方式和工作衔接中国证券监督管理委员会二○○三年四月一日附件中国证监会第二批行政审批项目取消后的后续管理方式和工作 及风险控制制度应当向证监会报告１０证券登记结算机构制定的原始业务凭证保存期批准按《证券法》第１５３条执行１１证券交易所为非本所上市的交易品种提供服务 ...
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中国保监会关于开展首台（套）重大技术装备保险试点工作的指导意见中国保险监督管理委员会中国保监会关于开展首台（套）重大技术装备保险试点工作的指导意见保监发 试点的保险公司应高度重视试点工作，加强内控管理，完善承保、理赔、财务等相关制度，组建总公司直接领导的首台（套）保险专业团队，积极开展产品和服务创新， ...
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保险资金投资优先股有关事项通知如下：一、本通知所称优先股，是指中国境内依照相关法律法规，在一般规定的普通种类股份之外，另行规定的其他种类股份，其股份 评级机构直接确定。五、保险资金投资优先股，应当建立内部信用评估机制，制定授信制度和信用评估方法，明确可投资优先股的内部信用等级。保险资金投资的优先股， ...
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现公布《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》（2011年修订），自公布之日起施行。 中国证券监督管理委员会 二○一一年八月三日 第一章 总则第一条 为了 基金法》（以下简称《基金法》）、《证券投资基金管理公司管理办法》（证监会令第22号）等法律法规，制定本指导意见。第二条 公司应严格遵守法律法规 ...
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共和国商业银行法》、《上市公司信息披露管理办法》等法律法规，制定本规定。第二条 商业银行除应遵循中国证监会有关定期报告和临时报告等信息披露的一般规定外 并分别予以披露。第十八条 商业银行董事会应当每年向股东大会就关联交易管理制度的执行情况，关联交易控制委员会的运作情况，以及当年发生关联交易情况作出专项 ...
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