方案，强化对高级管理人员及信贷管理人员有关贷款风险分类知识的考核；保证五级分类制度的其他相关配套措施落实到位。 八、各机构在保证五级分类工作质量的前提下， 监会在今后的现场检查中，如发现未按规定执行五级分类标准，将根据有关法律法规对相关机构和相关责任人实施处罚。五级分类的执行情况将作为金融机构高级管理 ...
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相关法律知识和职业道德教育，不断提升队伍素质和服务水平。 四、保险公司应有效利用保险中介机构及农村信用社、邮政局(所)、各种技术服务站的网络服务优势，按照中国保 展业登记管理工作。逐步建立和完善农村保险营销员的展业信息和诚信记录管理制度。支持行业协会建立保险投诉纠纷调解机制。 八、本通知自文件下发之日 ...
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证券市场正常秩序，保障证券市场健康发展，制定中国证券业协会会员公约，供全体会员相互监督，共同遵守。 第一条严格遵守国家的法律、法规，以及证券市场的各项方针、政策。 第二条严格自律管理，规范经营行为，建立健全内部管理制度和风险控制机制。 第三条加强从业人员培训，提高从业队伍的业务水平。 第四 ...
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中国平安保险股份有限公司：你公司《关于启用＜平安世纪理财投资连结保险产品说明书＞的请示》(平保发[2000]142号)和《关于投资连结保险信息披露工作的请示》( ： 一、投资连产品的产品说明书、信息披露制度及有关材料，是产品报备材料的组成部分，你公司的精算责任人、法律责任人应出具审查声明书。 二、对于 ...
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并指定资金结算帐号。第十一条 股票质押贷款特别席位的资金结算实行法人结算制度，一家商业银行确定一个特别席位作为主结算席位。第十二条 每一股票质押贷款 股票质押登记业务，应遵循下列程序：1.证券公司办理股票质押业务，需提前凭中国证券监督管理委员会批准其为综合类券商的批文，一次性向本公司书面提交证券帐户 ...
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你公司作出行政处罚，现责令你公司依据有关法律、法规和规章的规定实施整改，改正虚假陈述的违法行为，并按照有关会计制度和会计准则的要求，对相关会计项目进行 监管部验收。你公司和你公司董事、高级管理人员应当通过本次整改，加强学习有关法律、法规、规章，提高依法进行信息披露和合法经营的认识，不断促进法人治理结构 ...
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连续盈利。４．有十名以上具备条件的证券承销业务从业人员以及相应的会计、法律、计算机专业人员。５．作为首次公开发行股票的发行人的主承销商，近半年没有 工商行政管理部门颁发的《企业法人营业执照（副本）》复印件。４．内部管理与控制制度情况说明。５．具有从事证券业务资格的会计师事务所审计的上年末会计报表。６． ...
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公开募集股份报送材料标准格式（试行）》，现予以发布，请遵照执行。中国证券监督管理委员会二０００年四月三十日上市公司申请向社会公开募集股份报送材料标准格式（ ５－８发行人承诺函５－９主承销商承诺函５－１０注册会计师对发行人内部控制制度的完整性、合理性和有效性进行评价的管理建议书５－１１一年来信息披露情况 ...
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人民共和国价格法》等法律法规，现就证券交易佣金收取标准的有关问题通知如下：一、Ａ股、Ｂ股、证券投资基金的交易佣金实行最高上限向下浮动制度，证券公司向 或不及时向证券监督管理机构、税务部门报备佣金收取办法，或不及时在营业场所公布佣金收取办法，或未按公司公开的佣金收取办法收取佣金的，中国证监会和有关价格、 ...
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违法违规问题的整改工作负有管理责任的人员；专项工作落实责任人是指对某项专项制度的落实与系统性整改负有管理责任的人员；内部管理责任人是指对公司某项内部 违法违规问题负有直接责任的高级管理人员及其他相关人员，山东保监局将依据有关法律法规给予行政处罚，涉嫌构成犯罪，依法需要追究刑事责任的，依照有关规定向公安 ...
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