规范运作的必要性，统一认识，周密安排，严格按照有关的法律法规和本通知要求完善现有开户流程和风险管理制度，利用投资者开户资料和影像资料，严格审核投资者开户 限制其开仓。加强开户实名制工作是一项十分重要的基础性市场建设工作，中国证监会将对期货公司落实进一步加强开户实名制工作的情况进行持续性的现场检查。希望 ...
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的投资品种、不存在活跃市场的投资品种提出估值意见。工作小组的组成及运作由中国证券业协会负责协调。基金管理公司和托管银行在进行基金估值、计算基金份额净值及 和托管银行在进行基金估值、计算或复核基金份额净值的过程中，未能遵循相关法律法规规定或基金合同约定，给基金财产或基金份额持有人造成损害的，应分别对各自 ...
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各人身保险公司授权销售人员销售投资连结保险前，应自行组织对销售人员的产品和法律知识等进行书面考试，没有通过考试的，不得授权其销售投资连结保险。对于2007年 ，方便客户核实宣传内容的真实性，并获取进一步信息。四、完善电话回访制度，加大对销售行为事后监督（一）各人身保险公司要加大回访力度。对新签发的投资 ...
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[1996]35号)及《国务院关于调整部分行业固定资产投资项目资本金比例的通知》(国发[2004]13号)等文件精神，对经营性的固定资产投资项目应严格执行项目资本金制度。结合项目资本金要求，进一步制定项目资本金管理的细化标准，依风险度确定具体比率。对主要运用银行贷款的投资项目，督促投资者将资本金按 ...
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基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《货币市场基金管理暂行规定》等法律法规，现将货币市场基金投资银行存款有关问题通知如下：一、货币市场基金可以 业务流程、岗位职责、风险控制措施和监察稽核制度，切实防范有关风险。 九、基金托管人应加强对货币市场基金银行存款业务的监督与核查，严格审查、复核相关协议、 ...
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信托当事人的合法权益，依据《中华人民共和国银行业监督管理法》、《中华人民共和国信托法》、《信托投资公司管理办法》等法律法规和审慎监管的要求，现就信托公司 分别核算，并由不同的财务人员负责且相互之间不得兼职。信托公司应当建立信息隔离制度，自营业务信息和信托业务信息应相互独立，业务人员应当对工作中知悉的未 ...
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，依法严肃处理有关的机构和责任人，同时追究上一级直至总公司责任人的责任，并按照'产险公司高管人员监管情况通报制度'的规定予以通报。联系人：黄耿联系电话：010-66286220传真：010-66288093E-mail：geng_huang@circ.gov.cn二○○六年三月三十一日...
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过程中，认真贯彻执行：一、证券经营机构应当严格按照法律、法规和交易所的有关规则开展业务，建立健全各项制度，加强内部管理，认真操作，并对资金帐户管理 工作责任心，防止疏忽过失和内外勾结、营私舞弊等问题的发生，并建立相应的奖惩制度。三、证券经营机构应当以明确和经常性的方式提醒投资者注意，防止其身份证号码、 ...
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资格的证券经营机构应当认真学习证监会下发的公开发行股票公司上市辅导办法等有关辅导制度的法规和文件，制定内部辅导操作规则，充实具有辅导能力和经验的人员， 股票发行与交易管理暂行条例》及证监会下发的公开发行股票公司上市辅导办法等有关法律和规章，遵守职业道德，同时应当与公司为发行股票所聘请的各专业性中介机构 ...
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月份起一律取消对实物交割进行总量控制的有关规定。二、各交易所要与指定交割仓库签订书面协议，明确双方的权利、义务和法律关系，加强对指定交割仓库的管理。三、各交易所要建立指定交割仓库年度考核制度，并在本年内按年度考核制度对所有指定交割仓库进行一次全面考核。对 ...
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