原因进行清算的，委托财产不属于其清算财产。第五条 中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）依照法律、行政法规和本办法的规定，对特定资产管理业务实施 、不正当竞争等行为制定了有效的业务规则和措施；（四）已经建立公平交易管理制度，明确了公平交易的原则、内容以及实现公平交易的具体措施；（五）已经建立有效 ...
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应当具备下列条件： (一)具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行； (二)财务状况良好，运作规范稳定； (三)有与基金销售 (八)本办法第三十一条规定的情形； (九)中国证监会规定禁止的其他情形。 第七章 监督管理和法律责任 第八十条 基金销售机构负责基金销售业务的监察 ...
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保监会）负责制定保险资金投资企业股权的政策法规，依法对保险资金投资企业股权活动实施监督管理。第二章 资质条件第九条 保险公司直接投资股权，应当符合下列条件：（一） 内控机制；（二）注册资本不低于1亿元，已建立风险准备金制度；（三）投资管理适用中国法律法规及有关政策规定；（四）具有稳定的管理团队，拥有不 ...
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交割和资产估值； （二）监督投资行为； （三）向有关当事人披露信息； （四）依法保守商业秘密； （五）法律、法规、中国保监会规定和合同约定的 行为的合规性、公平性和有效性。公平交易机制至少应当包括以下内容：（一）实行集中交易制度，严格隔离投资决策与交易执行； （二）构建符合相关要求的集中交易监测系统、 ...
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建立与投资者风险承受能力相适应的投资者准入制度，向投资者充分提示投资风险。第八条 中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)依法核准发行人的首次公开发行股票申请 不利影响的情形。第十五条 发行人依法纳税，享受的各项税收优惠符合相关法律法规的规定。发行人的经营成果对税收优惠不存在严重依赖。第十六条 ...
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称证券期货规章（以下简称规章）是指中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）为履行其证券期货市场监管职责，根据法律、行政法规和国务院授权制定并以中国 个人。起草部门应当要求参与起草规章或者受托起草规章的有关专家、单位遵守保密等制度。第十三条在起草过程中，起草部门可以采取书面征求意见、座谈会、论证会、 ...
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规定；掌握证券公司合规总监的法律责任规定。（6）《证券公司风险控制指标管理办法》（2006年7月5日中国证券监督管理委员会第185次主席办公会议 的意见》（2003年12月15日发布）熟悉证券营业部关键岗位人员定期轮岗制度；掌握证券营业部负责人和财务负责人离任审计的主要内容；熟悉证券营业部关键岗位的 ...
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与交易对手签订衍生产品交易合约时应参照国际惯例，充分考虑发生违约事件后采取法律手段追索保全的可操作性等因素，采取有效措施防范交易合约起草、谈判和签订等过程 ：全国人大法律（2）条国务院行政法规（2）条第四十一条 中国银行业监督管理委员会发现金融机构未能有效执行从事衍生产品交易所需的风险管理制度和内部 ...
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以下简称交易所）根据公开、公平、公正和诚实信用的原则, 组织经中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）批准的期货合约、期权合约交易。 第三条本规则 、最后交易日、执行方式、交易代码等。 第九条合约的附件与合约具有同等法律效力。 第十条交易日为每周一至周五 ( 国家法定假日除外)。每一交易日各品种的 ...
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根据《中华人民共和国反洗钱法》等法律规定，中国人民银行、中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员会、中国保险监督管理委员会制定了《金融机构客户身份 义务适用本办法。第三条 金融机构应当勤勉尽责，建立健全和执行客户身份识别制度，遵循“了解你的客户”的原则，针对具有不同洗钱或者恐怖融资风险特征的客户 ...
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