监督总经理组织实施会员大会和理事会决议的情况；(十五)监督期货交易所高级管理人员和其他工作人员遵守国家有关法律、法规、规章、政策和期货交易所章程、业务规则的 核算，专户存储。中国证监会可以根据期货交易所业务规模、发展计划以及潜在的风险决定风险准备金的规模。第四十一条期货交易实行每日无负债结算制度。第四 ...
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除应当具备证券法规定的条件外，还应当符合以下要求：(一)有规范的业务分开管理制度，确保各类业务在人员、机构、信息和帐户等方面有效隔离；(二)具备相应证券 人员的其他情形。关联法规：全国人大法律（2）条第二十五条 中国证监会或其授权机构负责对证券公司从业人员进行注册及日常监督管理。第四章 内部控制与风险 ...
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方案；?(六)决定农村合作银行的内部管理机构设置；?(七)制订农村合作银行的基本管理制度；?(八)聘任和解聘农村合作银行行长，根据行长的提名，聘任或者解聘副行长 责任。?第六十五条农村合作银行及其工作人员违反国家法律、行政法规的行为，由中国银行业监督管理委员会实施处罚。?第六十六条农村合作银行及其工作 ...
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、财务和审计(稽核)负责人，并决定其报酬；?(九)对高级管理层履行职责情况进行监督；?(十)提出聘请会计师事务所方案；?(十一)拟订省联社分立、合并、解散的方案 审计制度，配备专职审计人员，定期对农村信用社进行审计，审计结果应报送银行业监督机构。?第三十六条省联社按照法律、法规和规章的规定及时向中国 ...
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1）条第二条 证券公司从事客户资产管理业务，应当遵守法律、行政法规和中国证券监督管理委员会(以下简称＂中国证监会＂)的规定，不得有欺诈客户行为。证券公司 应当符合下列要求：(一)具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行；(二)设立限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币 ...
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或交易展业计划；(二)衍生产品交易业务内部管理规章制度；(三)衍生产品交易的会计制度；(四)主管人员和主要交易人员名单、履历；(五)风险敞口量化或限额的授权 ：全国人大法律（2）条国务院行政法规（2）条第三十二条 中国银行业监督管理委员会发现金融机构未能有效执行从事衍生产品交易所需的风险管理制度和内部 ...
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三条 基金管理人、代销机构从事基金销售活动，应当遵守法律、行政法规和中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)的规定，不得损害国家利益、社会公共利益和投资人 处罚或者刑事处罚；(四)具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行；(五)有与基金代销业务相适应的营业场所、安全防范 ...
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产品。第三条 保险公司应当依据法律、行政法规和中国保监会的有关规定开发产品，并对产品承担相应的责任。第四条 中国保险监督管理委员会(以下简称中国 材料清单表中加以注明：(一)财务管理办法；(二)业务管理办法；(三)信息披露管理制度；(四)分红产品的红利计算和分配办法；(五)分红产品的收入分配和费用分摊 ...
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成员单位(以下简称成员单位)提供财务管理服务的非银行金融机构。外资投资性公司为其在中国境内的投资企业提供财务管理服务而设立的财务公司适用本办法的相关规定。 方面具有完善的制度；(六)有符合要求的营业场所、安全防范措施和其他设施；(七)中国银行业监督管理委员会规定的其他条件。关联法规：全国人大法律（1） ...
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办法，遵守境外的相关法律及规定。第五条 中国保监会和国家外汇管理局(以下简称国家外汇局)依法对保险外汇资金的境外运用实施监督管理。第二章 资格条件 计算；(三)取得境内证券投资基金托管业务资格；(四)法人治理结构健全，内部管理制度和风险控制机制完善；(五)设有专门的托管部门和相应数量熟悉全球托管业务的 ...
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