内容至少包括：出资人基本情况；申请人的公司治理结构、风险管理、内部控制和合规管理制度的说明，以及防范证券公司与其子公司之间出现风险传递和利益冲突的安排；子公司的 。第十五条 子公司的设立、变更、终止、业务活动及监督管理等事项，应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定。第十六条 证券公司通过受让、认购 ...
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修订）第一条为了适应证券市场对外开放的需要，加强和完善对外资参股证券公司的监督管理，明确外资参股证券公司的设立条件和程序，根据《公司法》和《证券法》 应当具备下列条件： （一）所在国家或者地区具有完善的证券法律和监管制度，已与中国证监会或者中国证监会认可的机构签定证券监管合作谅解备忘录，并保持着有效的 ...
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，及时执行风险控制措施。第三十二条 期货公司应当有效执行资产管理业务交易监控制度，对期货资产管理账户之间、期货资产管理账户与期货经纪业务客户账户之间、非 进行核查或者采取相应监管措施，有关核查结果和监管措施应当及时报告中国证监会。第六章 监督管理和法律责任第四十三条 期货公司从事资产管理业务，其净资本 ...
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制定了《保险资金投资债券暂行办法》，现印发给你们，请遵照执行。 中国保险监督管理委员会二○一二年七月十六日 保险资金投资债券暂行办法 第一章总 则第一条 对保险公司投资债券、专业投资管理机构受托投资债券的决策与授权机制、投资管理制度、业务操作流程和信用风险管理系统等进行检查，也可聘请会计师事务所等专业 ...
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以及其他基金运作活动。第三条 从事基金运作活动，应当遵守法律、行政法规和中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）的规定，遵循自愿、公平、诚实信用原则， 经理等业务人员；（三）基金的投资管理、销售、登记和估值等业务环节制度健全，行为规范，不存在影响基金正常运作、损害或者可能损害基金份额持有人合法权益 ...
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基本要求。公司与客户之间的权利义务关系应以《保险法》及相关法律法规和保险合同条款为准。第八条 中国保险监督管理委员会及其派出机构依法对公司车险理赔实施监督 费用要制定严格的间接理赔费用预算管理、计提标准、列支项目、列支审核以及执行监督制度，间接理赔费用的列支项目和单笔大额支出应规定严格的审批流程等。 ...
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依据《中华人民共和国保险法》、《再保险业务管理规定》（中国保险监督管理委员会令2010年第8号）以及有关法律、行政法规，制定本规范。二、本规范适用主体为 返还再保险接受人。七、档案管理财产保险公司应按照全面性和规范性原则建立档案管理制度，对合约文本、账单、赔案资料、往来传真、邮件等资料进行记录和管理。 ...
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依据《中华人民共和国保险法》、《再保险业务管理规定》（中国保险监督管理委员会令2010年第8号）以及有关法律、行政法规，制定本规范。二、本规范适用主体为 返还再保险接受人。七、档案管理财产保险公司应按照全面性和规范性原则建立档案管理制度，对合约文本、账单、赔案资料、往来传真、邮件等资料进行记录和管理。 ...
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年九月二十二日 保险中介服务集团公司监管办法（试行） 第一条 为加强对保险中介服务集团公司的监督管理，促进保险中介市场健康发展，根据《中华人民共和国保险法》（以下简称《 有效的风险管理和内部控制管理制度；（六）具有与其业务发展相适应的营业场所、办公设备；（七）法律、行政法规和中国保监会规定的其他条件。 ...
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格式准则》（2011年修订），自 2011年10月1日起施行。 中国证券监督管理委员会 二○一一年八月二十五日 第一章 总则第一条 根据《中华人民共和国证券投资 约定，根据资产管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；（十）按照法律法规及监管机构的有关规定，保存资产管理计划资产管理业务活动有关的合同、 ...
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