月24日至12月10日。请于2006年12月10日前将反馈意见以电子邮件发送至cuinan@csrc.gov.cn ，或传真至010－88061111。中国证券监督管理委员会二00六年十一月二十三日附：期货公司风险监管指标管理办法(征求意见稿)第一章总则第一条为加强对期货公司的风险监管，督促期货公司 ...
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贯彻稳健经营原则，制定和执行风险管理制度，严格监督和约束内部各职能部门和下属机构，加强内部风险控制。第二十一条 中国人民银行有权随时对承销机构 记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。”“公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证财务报告真实、完整。 ...
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活动，规范反洗钱监督管理行为和金融机构的反洗钱工作，维护金融秩序，根据《中华人民共和国反洗钱法》、《中华人民共和国中国人民银行法》等有关法律、行政法规 单位和个人提供。第八条金融机构及其分支机构应当依法建立健全反洗钱内部控制制度，设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作，制定反洗钱内部操作规程 ...
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中国证监会”，下同)是国债期货交易的主管机构。中国证监会会同财政部依照法律、行政法规对全国国债期货市场实施监督管理。第二章 国债期货交易场所和国债期货经纪机构的 第二十一条 国债期货交易场所的结算机构应对会员的国债期货交易实行每日结算制度，并承担交易履约的责任和风险，保证期货合约的履行。当日成交合约的 ...
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人大法律（2）条第二条财政部和中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）对从事证券相关业务的会计师事务所（以下简称“事务所”）、注册会计师实行许可证管理制度 当地省级财政厅（局）报告，并由财政厅（局）审核后，上报财政部、中国证监会取消其从事证券相关业务许可证。（１）因故离开原申报许可证的事务所； ...
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的公司(以下简称“发行人”)应按照本准则编制招股说明书，作为向中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)申请公开发行股票的必备法律文件，经中国证监会核准后在指定报刊或 及变化情况、专业结构、受教育程度、年龄分布及公司执行社会住房制度和保险制度的情况。第五十四条应披露发行人在供应、生产和销售等方面 ...
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法规的规定，制定本规定。关联法规：全国人大法律（2）条第二条财政部和中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)对注册会计师、会计师事务所执行证券、期货相关 证券许可证，应当符合下列条件：(一)依法成立3年以上，内部质量控制制度和其他管理制度健全并有效执行，执业质量和职业道德良好，在以往3年执业活动中 ...
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《公司法》')、《中华人民共和国证券法》(以下简称'《证券法》')等法律、法规及中国证券监督管理委员会(以下简称'中国证监会')的有关规定，制定本准则。关联法规：全国人大 十四条发行人所披露的关联方、关联关系和关联交易，除应遵循有关企业会计制度规定外，还应遵循从严原则。第九十五条发行人应披露的关联方， ...
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意向书及增发招股说明书。第三条 招股说明书是发行人向中国证券监督管理委员会(以下简称＂中国证监会＂)申请发行新股的必备法律文件。发行人公开披露的招股说明书须经 四十九条 发行人所披露的关联方关系和关联交易应遵循企业会计准则及会计制度的规定。第五十条 发行人应披露最近一个会计年度内发生的重大关联交易事项 ...
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《公司法》”)、《中华人民共和国证券法》(以下简称“《证券法》”)等法律、法规及中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)的有关规定，制订本准则。关联法规：全国人大 三十一条 公司应披露报告期内对高级管理人员的考评及激励机制、相关奖励制度(如有)的建立、实施情况。第七节股东大会情况简介第三十二条 ...
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