。关联法规：全国人大法律（2）条第二条 保险公司为首次公开发行股票编制招股说明书时，除应遵循中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)有关招股说明书内容 合理性和有效性作出说明。保险公司还应委托所聘请的会计师事务所对其内部控制制度及风险管理系统的完整性、合理性和有效性进行评价，提出改进建议，并以内部 ...
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制定本规定。关联法规：全国人大法律（2）条第二条证券公司编制年度报告时，除应遵循中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)有关年度报告内容与格式的一般 一致，补充财务报告应作为年度报告的附录披露。第六条证券公司应对内部控制制度的完整性、合理性和有效性作出说明。证券公司还应委托所聘请的会计师事务所对其 ...
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要求制作申请文件。第三条申请文件是发行人为首次公开发行股票向中国证券监督管理委员会(以下简称'中国证监会')报送的必备文件。第四条发行人报送的申请文件应包括 三年及最近一期的重大关联交易的说明8-4-1发行人内部关联交易的决策制度8-4-2关联交易决策的记录8-4-3有关重大关联交易的合同8-5发行人 ...
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，中国证监会将视其情节轻重依据有关规定对其进行处理。第八条 中国证监会的谈话人员，应遵守法律、法规及有关规定，认真履行职责，对在谈话中知悉的有关单位 情况进行监督检查。第十条 中国证监会为谈话和整改情况建立专项档案，做为上市公司董事长及其他高管人员是否忠实履行职务的记录。第十一条 在执行谈话制度中发现 ...
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专家评议会委员的职责、权利与义务第四条 专家评议会委员的职责是，根据有关法律法规并参照国际资本市场基金运作实践，对公司筹建申请进行评议，就公司的发起人资格 血亲、三代以内旁系血亲以及近姻亲。第八条 专家评议会委员应当接受中国证监会的监督。第三章 工作程序第九条 每次参加专家评议会的委员的法定人数为5 ...
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实施：(一)授权专门部门对基金代销业务合规运作、员工行为规范情况进行检查、监督，该部门须独立于基金代销业务部门；(二)执行监察职能的人员应当拥有相关的 专门内部机构，及时了解国家相关法律法规的修改情况，随时对本银行内部合规控制制度和员工行为规范的内容进行修订。中国证监会将会同中国人民银行对代销银行的 ...
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代销机构及其工作人员，在基金的销售活动中，应当严格遵守法律法规和中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)的有关规定，遵守本行业公认的行为规范和道德准则 条基金管理公司、基金代销机构应当建立和健全与基金销售业务有关的内部控制制度、员工行为规范和激励约束机制，加强基金销售人员的岗位培训和职业道德教育， ...
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共和国商业银行法》等有关法规进行处罚。关联法规：全国人大法律（1）条第十九条金融许可证由中国银行业监督管理委员会统一印制和管理。银监会按照金融许可证编码方法 打印、颁发等职能应相互分离、相互制约，同时建立金融许可证颁发、收缴、销毁登记制度。对于金融许可证颁发管理过程中产生的废证、收回的旧证、依法缴回和 ...
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(根据《中华人民共和国商业银行法》、《中华人民共和国价格法》等有关法律法规，中国银行业监督管理委员会、国家发展和改革委员会制定了《商业银行服务价格管理暂行办法》 十二条商业银行应就实行市场调节价的服务项目制定本系统内统一的定价管理制度，明确定价范围、定价原则、定价方法以及总行和分行的管理职责。第十三条 ...
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办法》)及有关行政法规制定本细则。关联法规：国务院部委规章（1）条第二条 中国银行业监督管理委员会(以下简称银监会)及其分支机构，按照《办法》和本细则规定对汽车 关联法规：全国人大法律（1）条第五十二条 银监会及其分支机构通过现场检查和非现场监管，对汽车金融公司以法人治理结构和内部控制制度为核心的风险 ...
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