考虑抵押物减值风险，严格设定抵押率上限。第二十八条贷款人应建立利率风险管理制度，加强利率动态监测分析，通过利率敏感度分析等技术，有效防范利率风险。第二十九 进行监督核查。关联法规：全国人大法律（1）条第三十一条本办法由中国人民银行和中国银行业监督管理委员会共同负责解释。第三十二条本办法自2004年月日 ...
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稳定健康发展，根据《中华人民共和国银行业监督管理法》、《中华人民共和国中国人民银行法》、《中华人民共和国商业银行法》等有关法律、行政法规和《国务院关于印发深化 。结合当地信用社实际，制定信用社业务经营、财务核算、劳动用工、分配制度、风险控制等管理制度并督促执行。2、指导信用社健全法人治理结构，完善内控 ...
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报告体系的完整性、准确性承担最终责任；(七)定期评估并完善商业银行的公司治理状况；(八)法律、法规规定的其他职责。第八条董事会和高级管理层的权力和责任应当以书面形式 证券监督管理委员会的相关规定。第六十七条本指引由中国银行业监督管理委员会负责解释。第六十八条本指引自印发之日起施行。2005年9月12日...
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执行情况，确保个人理财顾问服务的各项管理制度和风险控制措施体现了解客户和符合客户最大利益的原则。关联法规：全国人大法律（1）条第十二条商业银行高级 的风险揭示，提供必要的举例说明，并根据有关管理规定将需要报告的材料及时向中国银行业监督管理委员会报告。第五十八条商业银行研发新的投资产品，应当制定产品开发 ...
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上市公司高级管理人员。（三）控股股东应支持上市公司深化劳动、人事、分配制度改革，转换经营管理机制，建立管理人员竞聘上岗、能上能下，职工择优录用、能进能出， 进行，若因此而导致发生上市公司收购行为的，上市公司的控股股东应遵照中国证券监督管理委员会令第10号《上市公司收购管理办法》及第11号《上市公司股东 ...
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支行，均应建立内部稽核审计监督制度，独立行使内部稽核审计职权，对本行负责并报告工作。第四条总行稽核审计部，业务上受国家审计署、中国人民银行指导；系统各行稽核 和个人，要给予严肃处理。第五十二条稽核审计人员，依法行使职权，受法律保护，任何人不得打击报复，如有打击报复情节发生，应反映上级行给予查实处理。第 ...
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报送材料标准格式〉的通知》（证监发字［１９９９］１４号）同时废止。中国证券监督管理委员会二○○一年三月六日公开发行证券公司信息披露内容与格式准则第９号－ 提供有关文件的原件及其复印件。第二十条发行人在每次报送书面文件（包括招股说明书、法律意见、有关专项说明或报告等）的同时，应报送一份相应的标准电子文件 ...
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各证券监管办公室、办事处、特派员办事处：为加强对证券投资咨询机构及执业人员的监督管理，根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》，拟对证券投资咨询机构及 ，执行执业回避、执业披露和执业隔离制度的情况，落实现有法律法规、合规性经营情况及存在的主要问题和整改措施，受到中国证监会及派出机构、行业自律组织、其他 ...
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法律、法规、规章的执行；负责有关法律、法规、规章 的宣传教育；组织办理涉及中国证券监督管理委员会的行政复议案件、行政诉讼案 件、国家赔偿案件和其他诉讼 并监管其业务活动。(十)会计部(首席会计师办公室)按国家统一规定的会计、财务制度，拟定证券期货业及上市公司的会计财务实 施管理办法，报财政部审定后执行 ...
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、法规、规章的执行；负责有关法律、法规、规章的宣传教育；组织办理涉及中国证券监督管理委员会的行政复议案件、行政诉讼案件、国家赔偿案件和其他诉讼案件 并监管其业务活动。 (十)会计部(首席会计师办公室)按国家统一规定的会计、财务制度，拟定证券期货业及上市公司的会计财务实施管理办法，报财政部审定后执行； ...
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