，或者在社会上造成严重不良影响的行为，依照本办法进行责任追究的制度。第三条保险监管问责对象为中国保监会部门及其派出机构的主要负责人，包括中国保 ，应当依照《中华人民共和国行政监察法》和干部管理权限的规定予以行政处分。关联法规：全国人大法律（1）条第十四条问责对象依法应当受到行政处分或者承担其他法律责任 ...
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，按月如实向当地人民银行报告。隐瞒不报的要从重处罚。要坚持结算纪律检查制度。中国人民银行总行对结算检查人员颁发检查证，实行凭证检查。各级人民银行要定期、不定期地对所辖各行进行全面或专项结算纪律检查。要健全社会监督制度。各级人民银行都要建立举报中心，向社会公布举报电话，鼓励银行和企业单位积极 ...
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．申请书；２．中国证监会的批准文件；３．最近６个月的营业报告和资产负债表；４．自营业务负责人及操作人员简历；５．自营业务管理制度；６．交易所 交易系统管理等工作。会员稽核部门负责检查会员各部门及会员所属营业部执行国家有关法律、法规及交易所业务规则的情况。会员机构管理部门负责对会员所属证券营业部实行统一 ...
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操守规范，对基金经理等主要投资管理人员，加强法律意识、行业规范、品行操守等方面的监督和约束，并通过完善的制度确保其守法合规，严格自律。基金经理 托管基金投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行为，书面提示有关基金管理公司并报中国证监会。七、中国证监会将建立基金运作中证券交易行为的定期分析制度 ...
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咨询业务与自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务之间的“防火墙”和相应的管理制度，从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务的人员必须专职在研究咨询部门工作，并 八、任何机构和个人有权对违反有关证券投资咨询的法律、法规、规章和本通知的行为进行监督，并可向中国证监会或其派出机构投诉或举报。九、本通知自 ...
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合理布局、方便群众、讲究实效、确保安全”的原则。需要增设储蓄机构，要在报当地中国人民银行的同时报上一级农业银行，由省、自治区、直辖市分行，计划单列市分行汇总 存取现金时，要认真复核，保证现金收付正确及利息计息准确性。同时要坚持事后监督制度。（十二）为调动各方面积极性，不断降低资金成本，各省、市、自治区 ...
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电子邮件：ｘｕｓｈｏｕｃｈｕｎ＠ｔｉｔａｎｌａｗｆｉｒｍ．ｃｏｍｔｉｔａｎｌａｗｆｉｒｍ＠ｔｉｔａｎｌａｗ?ｆｉｒｍ．ｃｏｍ通讯地址：北京市西城区宣武门西大街甲１２９号金隅大厦１９１６室中国证监会二００一年十一月十四日《关于进一步加强股份有限公司公开募集资金管理的通知》（征求意见稿）各股份有限公司、 ...
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质量，保护投资者的合法权益，依据《中华人民共和国证券法》等法律法规制订本规定。关联法规：全国人大法律（1）条第二条公司在首次公开发行股票并上市， 的国内会计师事务所，按中国独立审计准则对其依据中国会计准则、会计制度和信息披露规范编制的法定财务报告进行审计。此外，应聘请获中国证券监督管理委员会（以下简称 ...
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机构资格以及基金发行文件等出具法律意见。三、附加参考材料（一）关于公司规范运作１．最近一年内公司完善治理结构和内部合规控制制度建设的情况；２．执行 ）应当清晰界定基金托管人和基金管理人之间在基金资产保管、基金持有人名册保管及基金运作监督等活动中的权利、义务关系。（五）招募说明书（草稿）应当清晰说明基金 ...
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（指总行及分行）向境外开立的为申请人担保的外汇备用信用证。第二条凡中国境内按中国法律注册的企业，有合法的外汇资金来源，可向我行申请开立备用信用证。第 开立备用信用证后，对申请人经营、财务活动中可能影响我行担保权益的事项，必须严格监督、检查，发现问题，及时采取补救措施，避免或降低可能的资金损失风险。第六 ...
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