年５月上海证券中央登记结算公司发布）.第一章总则第一条为发展和完善人民币特种股票市场，保障投资者的合法权益，特制定本规则。第二条本规则下列词汇具有如下意义或 设立“交收风险共同基金”（以下简称风险基金），专作抵补交收的用途，以维护公司结算交收系统的连续性和稳定性。第七十条风险基金由下列资金来源组成：一 ...
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确立有色金属期货经纪商的法律地位，规范其经营行为，维护深圳经济特区有色金属期货市场秩序，保障有色金属期货交易当事人的合法权益，制定本规定。第二条有色金属期货经纪商(以下 品种、数量、价格、交收时间的期货买卖委托。第二十五条期货经纪商自身拥有的营业保证金不得低于其代理和自营期货买卖未平仓合约总金额的30 ...
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收取标准的通知 2002年4月4日 证监发[2002]21号为规范证券市场的收费行为，维护投资者的合法权益，促进证券市场的发展，依据《中华人民共和国证券法》、 投资者缴纳的证券交易佣金直接或间接返还给个人。六、各证券公司应根据自身的实际情况制定本公司的佣金收取标准，报公司注册地中国证监会派出机构及营业 ...
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年５月上海证券中央登记结算公司发布）第一章总则第一条为发展和完善人民币特种股票市场，保障投资者的合法权益，特制定本规则。第二条本规则下列词汇具有如下意义或 设立“交收风险共同基金”（以下简称风险基金），专作抵补交收的用途，以维护公司结算交收系统的连续性和稳定性。第七十条风险基金由下列资金来源组成：一 ...
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三日全国银行间债券市场债券远期交易主协议第一条 为维护全国银行间债券市场债券远期交易参与者(以下简称参与者)的合法权益，明确债券远期交易双方的权利与义务，根据《 可能蕴含一定风险，交易双方须了解相应法律、行政法规和部门规章，并审慎评估自身的财务状况、内控制度等，以确定是否从事债券远期交易。第三条 名词 ...
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四）在投资人开立基金交易账户时，向投资人提供《投资人权益须知》，保证投资人了解相关权益；（五）为基金份额持有人提供良好的持续服务，保障基金份额持有人有效 销售机构内部控制情况进行监督时，会充分考虑各基金销售机构内外环境的因素及其自身特点，对基金销售机构内部控制做出实事求是的评价。第五十一条 本指导意见 ...
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在发行人的任职情况，并关注其亲属在发行人的投资、任职情况；核查发起人是否合法拥有出资资产的产权，资产权属是否存在纠纷或潜在纠纷，以及有关发起人投入资产的 最近几年产品返修率、客户诉讼和产品质量纠纷等方面的资料，调查发行人销售维护和售后服务体系的建立及其实际运行情况，分析客户诉讼和产品质量纠纷对未来销售 ...
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柜台买卖非上市有价证券的行为。（十七）交易所，是指特区内有价证券集中买卖的唯一合法场所——深圳证券交易所。（十八）竞价买卖，是指在交易所内按照“价格优先，时间 未经许可在交易所市场和交易柜台直接或间接买卖自身发行的证券的行为。（八）直接或间接从事其他任何以影响市场行情为目的的行为。第七十五条上市交易的 ...
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。承担由发行人经营和收益变化而引致的投资风险。对由发行人欺诈发行行为造成的自身损失具有向法院提起诉讼请求民事赔偿的权利。市场交易证券公司不得超出核定的业务 、经理及其它高级人员应当遵守公司章程，忠实履行职务，维护公司利益，不得利用在公司的地位和职权为自已和他人谋取私利。公司董事、监事、经理及其它高级 ...
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