参与人按照可从事的结算业务类型分为甲类结算参与人和乙类结算参与人。甲类结算参与人可以为其自身的证券自营、证券经纪、客户资产管理等业务办理证券和资金的结算，也 五）应当采取有效的保护措施确保客户资产安全，禁止挪用、盗卖，不得损害客户的合法权益；（六）制定有效的内部结算风险控制制度，对内部电脑系统、网络及 ...
//www.110.com/fagui/law_350803.html-了解详情
参与人按照可从事的结算业务类型分为甲类结算参与人和乙类结算参与人。甲类结算参与人可以为其自身的证券自营、证券经纪、客户资产管理等业务办理证券和资金的结算，也 五）应当采取有效的保护措施确保客户资产安全，禁止挪用、盗卖，不得损害客户的合法权益；（六）制定有效的内部结算风险控制制度，对内部电脑系统、网络及 ...
//www.110.com/fagui/law_350755.html-了解详情
业务，应当遵循公平、公正的原则，诚实守信，审慎尽责，避免利益冲突，保护客户合法权益。第四条证券公司开展定向资产管理业务，应当建立健全内部控制与风险管理制度 规则。第三十六条证券公司应当依照证券公司风险控制指标管理的有关规定，根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模。第三十七条证券 ...
//www.110.com/fagui/law_348140.html-了解详情
业务，应当遵循公平、公正的原则，诚实守信，审慎尽责，避免利益冲突，保护客户合法权益。第四条证券公司开展定向资产管理业务，应当建立健全内部控制与风险管理制度 规则。第三十六条证券公司应当依照证券公司风险控制指标管理的有关规定，根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模。第三十七条证券 ...
//www.110.com/fagui/law_201024.html-了解详情
参与人按照可从事的结算业务类型分为甲类结算参与人和乙类结算参与人。甲类结算参与人可以为其自身的证券自营、证券经纪、客户资产管理等业务办理证券和资金的结算，也 ）应当采取有效的保护措施确保客户资产安全，禁止挪用、盗卖，不得损害客户的合法权益； （六）制定有效的内部结算风险控制制度，对内部电脑系统、网络及 ...
//www.110.com/fagui/law_188730.html-了解详情
按照可从事的结算业务类型分为甲类结算参与人和乙类结算参与人。甲类结算参与人可以为其自身的证券自营、证券经纪、客户资产管理等业务办理证券和资金的结算，也 (五)应当采取有效的保护措施确保客户资产安全，禁止挪用、盗卖，不得损害客户的合法权益；(六)制定有效的内部结算风险控制制度，对内部电脑系统、网络及通信 ...
//www.110.com/fagui/law_175758.html-了解详情
实施验证记录表 72表41： 信息技术日报表 73第一章 总则第一条为保护证券投资者合法权益，维护国家经济安全和证券市场秩序，妥善处置证券公司风险，根据证券法、 同意不得公开被托管机构的名称及托管时间；托管期间，各方应保守被托管机构自身及客户的商业秘密。第三章 组织架构第一节 组织设置第十二条托管机构 ...
//www.110.com/fagui/law_149824.html-了解详情
，中国证券业协会：为贯彻落实《国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》，保障企业年金基金财产安全，维护企业年金管理当事人合法权益，促进企业年金健康 与中国结算公司签订结算协议，明确各方的权利和义务。第十三条结算参与人应以自身名义在中国结算公司开立唯至个结算备付金账户，通过该账户并按一个净额 ...
//www.110.com/fagui/law_127942.html-了解详情
改革的深入和金融市场的发展，证券业已经发展成为一个具有一定规模和自身特点的相对独立的行业。为维护证券市场的稳定，防范金融风险，保护国家、证券机构和投资者的 调度的安全。证券机构开设的银行账户必须报主管财政机关备案，对无有效合同、合法凭证和合规手续的，不得对外支付现金（包括支票、汇票等）。７．监督检查 ...
//www.110.com/fagui/law_57345.html-了解详情
证券市场是新兴的发展中市场，投资者数量持续增长，投资者教育任务十分繁重和紧迫。为贯彻落实全国证券期货监管工作会议精神，切实做好这一工作，现将中国证监会派出 熟悉证券市场法律和规则，树立防范风险意识和正确投资理念，学会保护自身的合法权益，并自觉维护社会公共利益。要认识这是一项系统工程和长期任务，必须紧密 ...
//www.110.com/fagui/law_42854.html-了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务