指经中国证监会批准的、主要接受客户委托进行国债期货交易并提供相关服务的期货经纪公司和有证券经营权的金融机构。未经中国证监会批准，任何机构不得从事国债期货经纪业务 任何方式与客户分享期货交易中所得的利润，因期货经营机构操作失误导致客户损失而给予赔偿的除外。第四十七条国债期货经纪机构受托从事国债期货业务， ...
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法律、行政法规、部门规章、本规则、本所其他规定和公司章程，给投资者造成重大损失。3．2．11 上市公司在聘任董事会秘书时，应当与其签订保密协议，要求董事会 失； （二）发生重大债务或者重大债权到期未获清偿； （三）可能依法承担重大违约责任或者大额赔偿责任； （四）计提大额资产减值准备； （五）公司决定 ...
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指经中国证监会批准的、主要接受客户委托进行国债期货交易并提供相关服务的期货经纪公司和有证券经营权的金融机构。未经中国证监会批准，任何机构不得从事国债期货经纪业务 任何方式与客户分享期货交易中所得的利润，因期货经营机构操作失误导致客户损失而给予赔偿的除外。第四十七条国债期货经纪机构受托从事国债期货业务， ...
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经中国证监会批准的、主要接受客户委托进行国债期货交易并提供相关服务的期货经纪公司和有证券经营权的金融机构。未经中国证监会批准，任何机构不得从事国债期货经纪业务 任何方式与客户分享期货交易中所得的利润，因期货经营机构操作失误导致客户损失而给予赔偿的除外。第四十七条 国债期货经纪机构受托从事国债期货业务， ...
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各证券监管办公室、办事处、特派员办事处、专员办事处，沪、深证券交易所，各基金管理公司，基金托管银行，会内各部门：现发布《开放式证券投资基金试点办法》，自 托管人并报中国证监会备案。因基金单位计价错误给投资人造成损失的，基金管理人应当承担赔偿责任；有关投资者获得赔偿的方法应当在基金契约中具体列明。第十七 ...
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；2001年2月至4月，营业部以其出资设立并实际控制的云南义龙经贸有限责任公司名义，与客户签定代客理财协议33份，以6％的年收益对客户证券买卖的 行为违反了《证券法》第一百四十三条“不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺”的规定，构成了《证券法》第一百九十四条所禁止的“对客户 ...
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各证券监管办公室、办事处、特派员办事处、专员办事处，沪、深证券交易所，各基金管理公司，基金托管银行，会内各部门：现发布《开放式证券投资基金试点办法》，自 托管人并报中国证监会备案。因基金单位计价错误给投资人造成损失的，基金管理人应当承担赔偿责任；有关投资者获得赔偿的方法应当在基金契约中具体列明。第十七 ...
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应急方案。当估值或份额净值计价错误实际发生时，基金管理公司应立即纠正，及时采取合理措施防止损失进一步扩大。当错误达到或超过基金资产净值的0.25％时， 或基金合同约定，给基金财产或基金份额持有人造成损害的，应分别对各自行为依法承担赔偿责任；因共同行为给基金财产或基金份额持有人造成损害的，应承担连带赔偿 ...
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股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员损害上市公司和中小投资者利益的，上市公司应及时披露，积极要求赔偿，必要时向人民法院提起诉讼。投资者依法提起诉讼的， 、募集资金投向及发展前景等方面存在的困难、障碍、或有损失；（五）投资者关心的其他问题。上市公司应至少提前两个交易日发布召开年度报告说明会的通知， ...
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办法第六条规定的，责令其立即停止非法行为，并按银行居民储蓄存款利率赔偿股票善意取得者所受的损失；情节严重的处以一万元以下的罚款。（六）违反本办法第十六 。第三十三条批准机关和代理股票发行、交易的金融机构对持股者，因公司经营不当而遭受的损失，不承担任何经济责任。第三十四条负责查核签证的单位和个人应对签证 ...
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