帮助客户树立正确的投资理念，增强风险意识。 (二)如实向客户传递所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息、证券类金融产品推介材料及有关 证券买卖； (三)与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺； (四)采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不 ...
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部门规章、规范性文件、本规则、本所其他相关规定或公司章程，给投资者造成重大损失的。3.2.12 上市公司应当在聘任董事会秘书时与其签订保密协议，要求其承诺在 债务、未清偿到期重大债务或重大债权到期未获清偿；（三） 可能依法承担的重大违约责任或大额赔偿责任；（四） 计提大额资产减值准备；（五） 公司决定 ...
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经营经纪业务并落实行情揭示的证券商。 第五十七条 证券商受理委托人买卖证券，限于其公司本部营业机构和分支营业机构，以及经本所批准的证券交易业务的代理机构。 第 证券商限期改正。其情节严重的，将暂停资格。对造成投资者不应有损失的，应由其证券商负赔偿责任。 第一八四条 证券商清算员违反第至七、一二五规定的 ...
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二条 因地震、台风、水灾、火灾、战争及其他不可抗力因素导致的甲方损失，乙方不承担任何赔偿责任。 第三十三条 因乙方不可预测或无法控制的系统故障、设备故障 本协议其他内容及条款继续有效。 第四十三条 本协议根据法律法规和交易所、登记公司的规定如需修改或增补，修改或增补的内容将由乙方在其营业场所以公告形式 ...
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、完整。第二十条 证券登记结算机构可以直接为投资者开立证券账户，也可以委托证券公司代为办理。证券登记结算机构为投资者开立证券账户，应当遵循方便投资者和优化配置账户 证券账户的，结算参与人应当对客户承担违约责任，给客户造成损失的，结算参与人应当承担对客户的赔偿责任。第七十六条 客户对结算参与人交收违约的 ...
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到客户证券账户的，结算参与人应当对客户承担违约责任，给客户造成损失的，结算参与人应当承担对客户的赔偿责任。 第七十六条客户对结算参与人交收违约的，结算 参与人缴纳的用以在发生交收违约时弥补流动性不足以及交收违约损失的资金。 第七十九条证券公司以外的机构经中国证监会批准，可以接受证券登记结算机构委托为 ...
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到客户证券账户的，结算参与人应当对客户承担违约责任，给客户造成损失的，结算参与人应当承担对客户的赔偿责任。第七十六条客户对结算参与人交收违约的，结算 参与人缴纳的用以在发生交收违约时弥补流动性不足以及交收违约损失的资金。第七十九条证券公司以外的机构经中国证监会批准，可以接受证券登记结算机构委托为投资者 ...
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、完整。第二十条 证券登记结算机构可以直接为投资者开立证券账户，也可以委托证券公司代为办理。证券登记结算机构为投资者开立证券账户，应当遵循方便投资者和优化配置账户 证券账户的，结算参与人应当对客户承担违约责任，给客户造成损失的，结算参与人应当承担对客户的赔偿责任。第七十六条 客户对结算参与人交收违约的 ...
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证监会备案。 第七十条 基金销售机构应当通过基金注册登记数据中央交换平台与基金管理公司进行数据交换。基金注册登记数据中央交换平台每日将数据信息传送到中国证监会基金 基金份额的申购、赎回，并可按照销售协议的约定，依法要求销售机构赔偿有关损失。 第九十二条 基金销售支付结算机构有下列情形之一的，责令暂停或 ...
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上进行证券自营买卖和／或经纪人业务的，应依交易所规定缴存交割结算基金、证券交割赔偿准备金及缴付证券交易经手费。第五十四条在交易所从事证券自营买卖或经纪人业务 负债总额３０％的经营性或非经营性亏损。（六）由于各种原因致使公司资产遇受超过其资产总额３０％以上损失。（七）董事会成员或经理发生较大变动的。（八 ...
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