托管人应相互提供与本机构有控股关系的股东或与本机构有其他重大利害关系的公司名单。（四）托管协议当事人为控制基金参与银行间债券市场的信用风险，由基金 连带赔偿责任。（三）托管协议当事人违反托管协议，给另一方当事人造成损失的，应承担赔偿责任。第十八节争议解决方式第四十条订明托管协议当事人发生纠纷时，可以 ...
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条 经批准设立的基金，应当委托商业银行作为基金托管人托管基金资产，委托基金管理公司作为基金管理人管理和运用基金资产。第十六条 基金托管人必须经中国证监会和中国 其他直接责任人员暂停、撤销其从业资格。违反本办法规定，给他人造成损失的，依法承担民事赔偿责任。违反本办法规定，构成犯罪的，依法追究刑事责任。第 ...
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的基金份额的申购、赎回，并可按照代销协议的约定，依法要求代销机构赔偿有关损失。第七章 附 则第六十一条 本办法自2004年7月1日 合规控制制度和员工行为规范的指导意见》(证监发[2001]150号)、《关于证券公司办理开放式基金代销业务有关问题的通知》(证监基金字[2002]33号)、《证券投资基金 ...
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部或者结算中心，也可以是由期货交易所、会员以及金融机构出资设立的独立的结算公司。 第四十五条 (交易帐户的结算)会员必须在结算机构设立交易帐户。在 、期货经纪机构、结算机构因违法、违规或者其他不正当行为而给他人造成经济损失的，应负赔偿责任。 第七十一条 (刑事责任)期货交易所、会员、期货经纪机构、结算 ...
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买卖；（三）与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺；（四）采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等 服务的证券营业部所在地证监会派出机构报告。证券经纪人不再具备规定的执业条件的，证券公司应当解除委托合同。证券经纪人的行为涉嫌违反法律、行政法规、监管机构和行政 ...
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买卖；（三）与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺；（四）采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等 服务的证券营业部所在地证监会派出机构报告。证券经纪人不再具备规定的执业条件的，证券公司应当解除委托合同。证券经纪人的行为涉嫌违反法律、行政法规、监管机构和行政 ...
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上述两项基金不支付利息。第十条结算会员缴纳的“市场发展基金”和“交收风险共同基金”在公司准予退还之前，不能转让或用于抵押。第十一条“市场发展基金”的主要用途为： 结算会员须承担由该等交收所引起的全部赔偿和损失。如在交收日两周后仍未排除异议有关结算会员可通过书面形式报请公司仲裁，结算会员须接受公司对该项 ...
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七条 期货交易所可以采取会员制方式设立，由会员交纳会费组建；也可以采取有限责任公司方式设立，由股东出资组建。设立期货交易所必须符合下列条件：(一)交易场所具备 培训中心负责。 第二十六条 期货经纪公司必须接受有关监督机关的监督和管理。违反有关规定，给客户造成损失的，应负赔偿责任；从事违法交易，破坏正常 ...
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上述两项基金不支付利息。第十条结算会员缴纳的“市场发展基金”和“交收风险共同基金”在公司准予退还之前，不能转让或用于抵押。第十一条“市场发展基金”的主要用途为：一 会员须承担由该等交收所引起的全部赔偿和损失。如在交收日两周后仍未排除异议，有关结算会员可通过书面形式报请公司仲裁，结算会员须接受公司对该项 ...
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有下列情形之一的，不得注册登记为保荐机构：(一)保荐代表人数量少于两名；(二)公司治理结构存在重大缺陷，风险控制制度不健全或者未有效执行；(三)最近二十四个 损益影响超过前一年经审计净利润百分之十的担保损失、意外灾害、资产减值准备计提和转回、政府补贴、诉讼赔偿等事项；(六) 未按规定披露有关股权质押、 ...
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