自律准则给予制裁。第七十七条 违反本条例规定，给他人造成损失的，应当依法承担民事赔偿责任。第七十八条 违反本条例规定，构成犯罪的，依法 发行人在证监会指定的印制机构统一印制的书面股票。(二)“发行在外的普通股”是指公司库存以外的普通股。(三)“公开发行”是指发行人通过证券经营机构向发行人以外的社会公众 ...
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管理人的委托，保管各项基金资产、确保投资受益人的权益不受侵犯的银行、投资信托公司及经特许的其他金融机构。（六）投资信托计划，是指基金管理人的基金 基金。第八条经主管机关批准，下列机构可成为基金发起人；（一）持有“经营金融业务许可证”的本市各证券公司（二）持有“经营金融业务许可证”的本市各信托投资公司（ ...
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国家法律、行政法规、部门规章、本规则、本所其他规定和公司章程，给投资者造成重大损失。3.2.12上市公司应当在聘任董事会秘书时与其签订保密协议，要求其承诺在 重大债务、未清偿到期重大债务或重大债权到期未获清偿；（三）可能依法承担的重大违约责任或大额赔偿责任；（四）计提大额资产减值准备；（五）公司决定 ...
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)违反法律、法规、规章、本规则、本所其他规定和公司章程，给投资者造成重大损失。3.2.12 上市公司在聘任董事会秘书时，应当与其签订保密协议，要求 到期重大债务或者重大债权到期未获清偿；(三)可能依法承担重大违约责任或者大额赔偿责任；(四)计提大额资产减值准备；(五)股东大会、董事会决议被法院依法撤销 ...
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协议签署日不得超过六个月；若交易标的为股权以外的其他非现金资产，公司应当聘请具有执行证券、期货相关业务资格的资产评估事务所进行评估，评估基准日距 或者遭受重大损失；(二)发生重大债务或者重大债权到期未获清偿；(三)可能依法承担重大违约责任或者大额赔偿责任；(四)计提大额资产减值准备；(五)公司决定解散 ...
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。第六章 期货经纪机构第三十七条 期货经纪机构是指依法成立的期货经纪公司以及经过批准可以从事期货经纪业务的会员。任何单位和个人不得擅自成立期货经纪机构 管理部门报告。第九十条 由于期货交易所、期货经纪机构的责任给他人造成经济损失的，应当承担赔偿责任。第九十一条 当事人对省期货市场行政管理部门作出的处罚 ...
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国家法律、法规、规章、本规则、本所其他规定和公司章程,给投资者造成重大损失。3.2.13上市公司应当在聘任董事会秘书时与其签订保密协议,要求其承诺在 到期重大债务或重大债权到期未获清偿；(三)可能依法承担的重大违约责任或大额赔偿责任；(四)计提大额资产减值准备；(五)股东大会、董事会的决议被法院依法 ...
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管理上市公司、证券商和上市证券的买卖，并应制定集中交易市场组织办法、证券上市、上市公司、出市代表及证券商管理办法，上市交易规则，结算和交割以及其它有关上市证券交易及股份 给予以下处罚：一、处以所涉金额５％以下的罚款；二、限期改正；三、赔偿客户损失。以上处罚可以并处。第五十九条凡违反第四十四条、第四十五 ...
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，任何法人和自然人不得经营基金的托管业务。第四十条本市的各银行、各投资信托公司及其他特许的金融机构，可申请基金托管人资格。申请基金托管人资格必须符合下列条件：一 清算、交割手续。基金托管人在办妥前款清算、交割手续后，应迅速核查原因，并责成责任方赔偿清算损失。如属委托指令与成交单不一致，由证券负责赔偿。 ...
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也编制和出具了虚假陈述文件，故根据本院《关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定》（下称《规定》）第二十七条内容，申银万国的虚假 证据证明其无过错（包括故意和过失），则其与发行人或者上市公司构成共同侵权，对投资人因此造成的损失承担连带责任。但专业中介服务机构及其直接责任人的民事责任限定于 ...
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