昆明市执法责任制条例云南省人民代表大会常务委员会云常备(2000)9号（2000年9月27日昆明市第十届人民代表大会常务委员会第三十次会议通过2000年12月1日云南省第九届人民代表大会常务委员会第十九次会议审查批准）第一章总则第一条为实施依法治国方略，推进依法治市，保障本市执法机关及执法人员依法 ...
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检查，并取得有关证据。如确有差错，应及时予以更正。 第十八条撰写稽核组稽核报告（初稿）。稽核组长或主稽人收集各小组交换意见 ● 稽核方案；● 稽核通知书；● 进点会谈记录；● 稽核工作底稿：◆内部控制调查问卷◆稽核证据与分析材料◆各项业务检查表格及文字材料◆其他工作底稿● 小组交换意见稿；● 总结会谈 ...
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银监会及其派出机构在现场检查过程中，发现涉嫌违法行为的，监督检查部门可以先行收集证据，再予以立案。第十八条银监会及其派出机构监督检查部门对已立案的 应当将制作的《行政处罚决定书》、《行政处罚意见告知书》、调查报告、相关证据、当事人陈述和申辩的意见、法律部门的审查意见以及其他相关材料报负责人，由负责人 ...
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门对已立案的涉嫌违法行为，由监督检查部门进行全面、客观、公正的调查，收集有关证据；必要时，依法进行现场检查。第二十条监管人员在调查或进行检查时， 包括下列内容：(一)被调查或检查当事人的基本情况。(二)经调查核实的事实、证据。(三)提出应当给予行政处罚、不予行政处罚、不得给予行政处罚或移送司法机关处理 ...
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进行非现场监管。第五条中国人民银行负责制定反洗钱非现场监管规定，确定信息收集内容，规范反洗钱非现场监管工作流程，指导中国人民银行分支机构的非现场监管工作 《中国人民银行行政处罚程序规定》的规定办理。对涉嫌违反反洗钱规定且需要进一步收集证据的，应进行现场检查。关联法规：国务院部委规章（1）条第二十四条 ...
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权申请有关人员回避。 交易所认为调查人员应当回避的，指令其回避。 第十四条证据包括书证、物证、视听资料、电子记录、证人证言、当事人陈述、调查笔录、鉴定 第四十七条当事人根据有关规定负有举证的责任。调解委员会认为必要时，可以调查收集证据。 第四十八条调解委员会应当在查明事实，分清是非和当事人自愿的基础 ...
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由两人组成，保证各项稽核内容均有适当形式的复核。(三)发出“稽核前问卷”和收集资料：稽核组应在实施稽核前，向被稽核单位发出“稽核前问卷”。“稽核前问卷 工作底稿。4．稽核人员收集证明材料，应当注意：(1)进行调查时，稽核人员不得少于两人。(2)对需要调查取证的问题，要取得足够的证据。(3)证明材料应当 ...
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由两人组成，保证各项稽核内容均有适当形式的复核。 (三)发出“稽核前问卷”和收集资料：稽核组应在实施稽核前，向被稽核单发出“稽核前问卷”。“稽核前问卷 工作底稿。4．稽核人员收集证明材料，应当注意：(1)进行调查时，稽核人员不得少于两人。(2)对需要调查取证的问题，要取得足够的证据。(3)证明材料应当 ...
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由两人组成，保证各项稽核内容均有适当形式的复核。（三）发出“稽核前问卷”和收集资料：稽核组应在实施稽核前，向被稽核单位发出“稽核前问卷”。“稽核前问卷”的格式 工作底稿。４、稽核人员收集证明材料，应当注意：（１）进行调查时，稽核人员不得少于两人。（２）对需要调查取证的问题，要取得足够的证据。（３）证明 ...
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目的、范围和准则有关的信息，根据抽样计划对被评价项目进行测试，评价证据应当予以记录。收集信息和测试的方法见本办法附件的相关内容。第三十五条 。第四十三条 实质性测试评价人员为了获取对被评价机构各项评价认定真实、公允的证据，可采取实质性测试全面评价商业银行内部控制体系。实质性测试主要包括详细检查和分析 ...
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