红筹模式海外上市问题上缺乏共识。 红筹模式海外上市涉及外汇管理、外商投资和证券发行等多个政府部门，而这些部门之间的监管目标并不完全一致。比如，境 是中国资本市场国际化第一方面的内容，即企业海外上市涉及的法律制度。 [3]《国务院关于进一步加强在境外发行股票和上市管理的通知》（以下简称1997年红筹文件 ...
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系统的完整的司法解释,进一步完善我国证券民事责任制度。 证券合同纠纷的民事责任 (一)证券代销协议纠纷 此类纠纷是指在证券发行、兑付过程中,发行人、承销人、 尚未作出规定。我们认为,操纵市场和内幕交易属于特殊的民事侵权行为,在法律未规定其民事责任之前,最高法院不受理这两类民事纠纷是合理的。按照民事侵权 ...
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时享有优先待遇，优先股可以是累积的也可以是非累计的，除此以外，公司还可以发行可偿还股份。公司法为了确保公众能够获知公司种类股股权的情况，规定公司必须公示 从某种意义上讲，公司法的质量不在于规则本身，我国社会经济的现实对我国公司法律制度具体而特定的需要，才应当是我国公司法制现代化改革的基本出发点。 三、 ...
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以来，对于规范我国证券发行与交易行为，维护投资者的合法权益，保障证券市场健康有序的发展起到了非常重要的作用。然而，由于证券法上民事责任制度的诸多缺漏 是指在证券发行和证券交易过程中，证券发行人、投资者、证券公司、证券交易所、证券交易服务机构、证券监督管理机构及其从业人员因违反证券法及其他证券法律法规的 ...
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尚未开放的情况下,有限度地允许境内投资者投资境外证券市场的一项过渡性的制度安排。我国商业银行目前发行的QDII产品,主要投资于港股和美股。中国人民银行 。 将此类产品规范为信托,有利于更好地利用信托法原理调整和规范当事人之间的法律关系,保护当事人的权益。我国已经有了《信托法》,我们就可以运用《信托法》 ...
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，包括如下几种区分方式，实质上也是对应的法律制度： 第一，集中发行（公共）有价证券和个别发行（商业）有价证券，前者相当于资本证券，后者相当于物品证券和 年版，第1366页。 [33] 参见谢怀栻：《票据法概论》（增订版），法律出版社2006年版，第3－4页。 [34] 相当于该书前文的有价证券，参见谢 ...
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，股份有限公司的设立条件较高，手续繁杂，也不太适合充当SPV；有限责任公司由于发行证券非其所长，也没税收上优惠待遇，更不是一个绝好选择。以上这些均表明 法学院博士研究生。 [1]2004年12月，周小川在经济学50人论坛上发表《完善法律制度，改进金融生态》的演讲，首次提出了金融生态一说，它主要是指金融 ...
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资产证券化发展的一条成功经验。我国继受国外资产证券化法律制度将其逐步本土化并与国际接轨， 在进行制度设计时理应考虑其他国家和地区既有的立法经验， 建构 来调动资金而言， 我国已经出台了《信贷资产证券化试点管理办法》， 规定了资产支持证券发行的条件、信用增级和评级、承销、交易等事项， 理论上可以根据具体 ...
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时，投资者的确可以从保险公司处得到一定补偿。但是，由于我国证券市场现阶段的发展状况和大陆法系法律制度的设计使然，对引入以董事及高级管理者责任保险为主的职业 的其它参与者违法违规的情形。在这种情况下，似可适用职业责任保险。关于证券发行人或承销商擅自变更证券发行的规模、数量、方式、价格、配额时是否承担法律 ...
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的证券市场产生于经济体制改革的重要关头，作为现代企业制度的重要组成部分，证券市场，尤其是其中的股票市场是配合国有企业经营机制的转变而诞生的，因而其肩负的 却没有进行充分的考虑。其次，关于证券跨国发行与交易中的法律适用问题。目前，我国证券市场国际化进程发展很快，证券发行与交易行为跨越国界。一旦发生纠纷， ...
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