完善我国的相关立法和监管制度。 （一）转变规制基金从业人员买卖证券的理念和思路 我国《证券法》第四十三条规定：证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业 文书性，则不包含在该术语含义之中。证券交易委员会可以通过规则和条例，就本法任何部分之目的而言，对人进行分类，包括投资顾问所控制的员工。 [19]《 ...
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，也是巴塞尔委员会和各国监管机构监管的重点。即使是证监会颁布的《公开发行证券公司信息披露编报规则（第7号）商业银行年度报告内容与格式特别规定》和《公开发行 笔者认为：我国应顺应金融服务混业化的潮流，构建具有我国特色的混业经营、分类监管的金融经营管理模式。为了适应金融混业经营趋势的迅猛发展，更好地反映 ...
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发生的实质性变化，在知悉任何不利于银行的情况时，包括违反法律和审慎监管规定的情况时，也立即向监管部门通报。6. 监管部门具有完备的信息系统，对 实施还是通过外部专家实施33，都应起到以下作用：● 对银行是否具备适当的公司治理(包括风险管理和内部控制制度)提供独立的验证；● 确定银行提供的信息是否可靠 ...
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【学科分类】证券法 【出处】《法学杂志》2013年第4期 【摘要】在资本市场国际化和建设国际金融中心的背景下，国际板的推出已是大势所趋。但 中，美国证券法通过豁免和例外规定，在一定程度上放松了对于境外发行人的要求。[30]SOX 法案颁布后，美国证券监管当局对于境外发行人公司治理的要求更加严格，要求 ...
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知存有交易异常情况而不作为，或对交易异常情况进行的处置行为违反相关规定，均属于监管失当，应承担法律责任。 首先，关于交易所的不作为。在日本J － COM ，事件发生后，东京交易所并不认为是他们的交易系统存在缺陷，而是要求瑞穗证券公司自己想办法解决问题，没有及时暂停这一异常交易，导致事态迅速恶化。那么 ...
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的是， FSA也根据金融机构执行原则的表现给予相应的正向激励，例如，通过分类监管的形式，对那些自身管理和风控得到监管者更多认同的机构，可以要求 的后续指令下, 英国银行监管的条文色彩日益浓厚,而证券监管者则根据1986年《金融服务法》的授权,制定日趋复杂的规则手册,用以规范证券公司的活动。参见[美]约 ...
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投资基金外，其他大量的私募股权投资基金根本没有监管部门对其设立、运作予以监管。实践中，一些试点地区的地方政府纷纷出台地方性法规政策，{13}以各种优惠 社会问题。 {15}如美国证券法下的D条例规定的合格投资者中的机构投资者包括商业银行、储贷协会、保险公司、证券公司、投资公司、企业开发公司、小企业投资 ...
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德意志银行、中债信用增进股份投资有限公司等。在我国现行金融监管体制下，保险公司、证券公司等能否参与信用风险缓释工具交易存在不确定性。此外，银行间市场 监督管理委员会关于进一步加强银行业金融机构与机构客户交易衍生产品风险管理的通知》规定，银行业金融机构应与有真实需求背景的机构客户进行与该机构客户风险承受 ...
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德意志银行、中债信用增进股份投资有限公司等。在我国现行金融监管体制下，保险公司、证券公司等能否参与信用风险缓释工具交易存在不确定性。此外，银行间市场 监督管理委员会关于进一步加强银行业金融机构与机构客户交易衍生产品风险管理的通知》规定，银行业金融机构应与有真实需求背景的机构客户进行与该机构客户风险承受 ...
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的持续信息披露等事项均应主要遵守境外上市地的监管规定，主要由境外上市地监管机构或者证券交易所进行监管。然而，《境外主板上市通知》却对股份有限公司 简称社保基金会）、中国投资有限公司以及一些保险公司等境内机构相继开始在境外证券市场从事投资活动，证券投资基金管理公司、证券公司和商业银行等金融机构也可以通过 ...
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