严重的限定由司法解释完成。目前主要适用的是最高人民检察院、公安部《关于经济犯罪案件追诉标准的规定》。[13]该规定第24条规定，非法吸收公众存款或者 目标，也无法为民间融资的合法化预留空间。[15] 国务院1998年《非法金融机构和非法金融业务取缔办法》规定，非法吸收公众存款，是指未经中国人民银行批准 ...
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程度的不断提高，自治失灵、道德风险问题会更加放大，2008年金融危机的沉痛教训告诉我们，金融机构创新步伐过快和监管不到位、公司治理机制（包括外部司法 自1999年至2001年间中国证监会共立案220件，结案192件，对92个案件作了行政处罚，罚没款总额达14.9亿元，但对中小股东的民事赔偿远远未有如此 ...
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直接经济损失数额在五十万元以上的，或者直接经济损失占注册资本百分之三十以上的，应予追诉。金融机构、从事对外贸易经营活动的公司、企业的工作人员，严重不负责任 价格，受过行政处罚二次以上，又操纵证券，期货交易价格的。 三十三、违法向关系人发放贷款案（刑法第１８６条第１款）银行或者其他金融机构的工作人员违反 ...
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其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。” 最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）（2010年5月7 化为“以欺骗手段取得贷款、票据承兑、信用证、保函等，给银行或者其他金融机构造成直接经济损失数额在十万元以上的”；在违法发放贷款案的立案追诉标准中， ...
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以上； 具有以下情形之一的，属于“无期徒刑或者死刑”的起点标准： （１）盗窃金融机构经营的资金、有价证券和客户资金，数额特别巨大； （２）盗窃国家一级 四百零六条国家机关工作人员签订、履行合同失职罪。 失职被骗造成直接经济损失２０万元以上不满５０万元，属于“致使国家利益遭受重大损失”的起点标准。 失职 ...
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名委员可以是香港证监会的执行董事或职员，而其余委员则为来自港交所、金融机构和其它在证券登记业有利害关系的组别的代表。纪律委员会的法定人数为5人 专业性和时效性，法院提供的司法裁判和救济只能作为最后屏障，大量案件需要通过证券执法机构的行政审裁和处罚程序来处理。这种程序在绝大部分国家和地区表现为较为纯粹的 ...
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解释其财产之合法来源时，显然即可证明其财产来源不明甚至不合法。如前所述，有关案件事实之陈述，被告仅根据检方之指控，以适当之说明消极否认（或抗辩）， 其他金融管制法规 洗钱及拥有不明来源之财产的行为，绝大多数是透过金融机构进行。而且，这两种经济不法行为，涉及层面相当广泛--用以开设人头公司、人头帐户、假 ...
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失误或经济案件负有个人责任或直接领导责任；(四) 累计两次被金融监管机构取消高级管理人员任职资格；(五) 曾因从业违规行为受到金融监管机构行政处罚，受 当事人的商业秘密的；(八)其他损害投保人、被保险人或保险人利益的行为。对该机构直接负责的高级管理人员和其他直接责任人员，给予警告，责令予以撤换，并处两 ...
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财物，为他人谋取利益，或者在经济往来中，违反国家规定，收受各种名义的回扣、手续费，归个人所有的，以受贿罪追究刑事责任。国有金融机构工作人员和国有金融 严重的情形。三、国家机关工作人员利用职权实施的侵犯公民人身权利、民主权利犯罪案件（一）国家机关工作人员利用职权实施的非法拘禁案（第２３８条）非法拘禁罪 ...
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另一方面更重要的原因在于刑事法学者大多仅仅基于法律教义学的分析方法针对特殊案件的进行逻辑推理而忽视了普通国民的一般认知。 从法学方法论上来说，所谓教义 方式导致对这种行为的解释只能依赖其他行政经济管理法规进行确定。根据1998年国务院发布的《非法金融机构和非法金融业务活动取缔办法》（以下简称《取缔办法 ...
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