的各种监督和管制，包括对金融机构市场准入、业务范围、市场退出等方面的限制性规定，对金融机构内部组织结构、风险管理和控制等方面的要求以及一系列相关的 ，加强对作为HLIs交易对手的证券公司的风险管理，给各国监管者提供监督有关证券公司遵守良好行为准则以及增强透明度要求。同时也给监管机构提供了一些建议，主要 ...
//www.110.com/ziliao/article-166488.html -了解详情
借鉴上述理论对我国刑法中的身份进行分类。 一、关于日本刑法第65条的理论及判例主张 日本刑法典第六十五条第一项规定：对于因犯罪人身份而构成的犯罪 内幕信息的人员、第181条第2款诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的主体证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员、证券业协会、期货业协会或者证券 ...
//www.110.com/ziliao/article-141391.html -了解详情
户数不断增加，机构投资者比重不断提高；证券公司、会计师事务所、律师事务所、证券投资咨询机构及其从业人员也不断增加。我国的证券监管对证券市场的发展起到了重要的引导 公司董事、监事、高级管理人员、保荐人以及承销证券公司，上市公司控股股东、实际空之人等几类主体的责任分类规定，大大提高了归责的可操作性和涵盖性 ...
//www.110.com/ziliao/article-127127.html -了解详情
资产经营。另外，对构成关联交易的要件也应当做出明确的规定。?第二，建立严密的监督及审核体系。交易所及证券监管机构，应当制定一套可行的办法，担当起监督关联 银行信贷业务有相同之处，两者之间容易产生一定的竞争。第二种是由某些信托公司或证券公司发行的、类似信托存款的“信托型基金”，沈阳富民、公众、万利等基金 ...
//www.110.com/ziliao/article-17323.html -了解详情
证券投资基金管理暂行办法》第24条规定设立基金管理公司首要条件就是主要发起人为按照国家有关规定设立的证券公司、信托投资公司；证监会基金管理部《关于申请设立基金管理 。主要是考虑到商业银行投资基金管理公司与其它主体如证券公司、信托投资公司投资基金管理公司的实质是一样的，从功能性监管的原理分析，不应由不同 ...
//www.110.com/ziliao/article-10315.html -了解详情
监督管理委员会二00六年十二月八日《公开发行证券的公司信息披露编报规则第3号――保险公司招股说明书内容与格式特别规定》(2006年修订)第一条为规范公开发行股票的 5%(含5%)以上股份的股东单位欠款，应予以说明。第十七条保险公司应按主要分保公司分类披露最近一年及一期末应收、应付分保账款金额。应收分保 ...
//www.110.com/fagui/law_167241.html -了解详情
]．北京：法律出版社，2010：42． [6]卢小方，周美波．论上市公司虚假陈述民事赔偿制度[J]．理论与探索，2004，（1）． [7][德]魏 ，2010：191． [17]李伟．《最高人民法院关于对与证券交易所监管职能相关的诉讼案件管辖与受理问题的规定》理解与适用[J]．人民司法，2005，（6 ...
//www.110.com/ziliao/article-463869.html -了解详情
证券公司客户资产管理业务试行办法》第六条规定：证券公司从事客户资产管理业务，应当在公司内部实行集中运营管理，对外统一签订资产管理合同，并设立专门的部门负责客户资产管理业务。因此，不同理财产品由同一证券公司托管并与同一证券公司签署资产管理合同，系监管要求，并不能作为持股量合并计算的合理依据。 ...
//www.110.com/ziliao/article-347768.html -了解详情
[12] 三、我国证券市场国际化在证券信息监管方面的思考 2001 年中国证监会关于发布《公开发行证券的公司信息披露编报规则第 15 号财务报告的一般规定》，中国 ，相关的行政法规、部门规章等规范性文件为补充的全方位、多层次的上市公司信息披露制度框架。该框架从原则性规范到操作性规范，从信息披露的内容、 ...
//www.110.com/ziliao/article-334334.html -了解详情
披露监管业务指南目录6.此前已废止的信息披露监管业务指南目录 二○一二年八月三日附件1上市公司信息披露监管业务规则目录 序号 时间 规则名称 文号 1. 2012-07-07 关于发布《上海证券交易所股票上市规则（2012年修订）》的通知 上证公字[2012]34号 2. 2002-03-01 关于 ...
//www.110.com/fagui/law_394425.html -了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务
搜索历史 清除
- ·证券公司分类监管规定
- ·小规模纳税人
- ·如何进行企业经营地址变更
- ·行人在非机动车道上
- ·用人单位解除劳动关系
- ·刑事案件立案后可以
- ·被告无证据证明夫妻财产的...
- ·消防安全责任制度
- ·关于违法行政的问题
- ·医疗纠纷调解案例
相关搜索