旧条例第38条仅仅指出交易手续费应按照国务院有关部门的统一规定执行，但没有相应的管理办法，导致价格战失去控制。但在对应的新条例第35条中，不仅收费项目和收费 的条款，新条例第55条和第56条使期货保证金安全存管监控机构的法律地位得到确认。 9、增加了从业人员资格管理制度的安排：旧条例第54条只是对高级 ...
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旧条例第38条仅仅指出交易手续费应按照国务院有关部门的统一规定执行，但没有相应的管理办法，导致价格战失去控制。但在对应的新条例第35条中，不仅收费项目和收费 的条款，新条例第55条和第56条使期货保证金安全存管监控机构的法律地位得到确认。 9、增加了从业人员资格管理制度的安排：旧条例第54条只是对高级 ...
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；(七)中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件。第六条本办法第五条第(一)项所称风险控制指标标准是指：(一)净资本不低于12 人和有关部门负责介绍业务的经营管理。 证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务。证券公司从事 ...
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管理人员、基金经理在非经营性机构兼职备案 《中国证券监督管理委员会关于发布证券投资基金管理暂行办法实施准则第六号基金从业人员资格管理暂行规定的通知》(证监发[1999]53号) 23 基金 ...
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、董事情况、监事情况、副总经理以上管理人员情况是否已真实、及时向证监会填报？４．能否保证你公司所有从业人员具备期货从业人员资格、符合证监会的有关规定？５． 内部管理规章是否完备？４．你公司是否允许从业人员参与期货交易？若允许，你公司通过什么办法能执行客户委托优先的原则以保护客户利益？５．若你公司为期货 ...
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二十六、建设108 白蚁防治费109 工程勘察设计资格审查发证收费二十七、证监会110 证券市场监管费111 期货市场监管费112 证券.期货从业人员资格报名考试费113 证券.期货从业人员资格证书工本费二十八、宗教114 清真食品认证费二十九、人防办115 防空地下室易地建设费三十、中办机要局 ...
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交易的，适用本指引。本指引所称股票期权交易，是指符合《股票期权交易试点管理办法》规定的以股票期权合约为交易标的的交易活动。第三条证券公司从事股票 健全，拟负责股票期权经纪业务的高级管理人员具备股票期权业务知识和相应的专业能力，配备3名同时取得证券和期货从业人员资格的专业人员；（三）具有满足从事股票期权 ...
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交易的，适用本指引。本指引所称股票期权交易，是指符合《股票期权交易试点管理办法》规定的以股票期权合约为交易标的的交易活动。第三条证券公司从事股票 健全，拟负责股票期权经纪业务的高级管理人员具备股票期权业务知识和相应的专业能力，配备3名同时取得证券和期货从业人员资格的专业人员；（三）具有满足从事股票期权 ...
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批行政审批项目取消和下放后，中国证监会将根据审慎监管的原则，通过制定管理规范和标准，完善监管手段，加大事中检查、事后稽查处罚力度等措施，进一步 核准 《期货从业人员管理办法》（证监会令2007年第48号） 经国务院同意，证监会决定取消。24 代办股份转让主办券商从业资格审批 《证券公司代办股份转让服务 ...
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有效，证监会对存管银行的监管和处罚的要求继续有效。符合《客户交易结算资金管理办法》第二十六条条件的商业银行申请从事客户交易结算资金存管业务的， 中国证监会责令其改正。备案38期货经纪公司高级管理人员变更核准按照期货经纪公司高级管理人员任职资格核准的有关规定办理。39期货从业人员资格考试的时间、次数改为 ...
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