披露监管业务指南目录6.此前已废止的信息披露监管业务指南目录 二○一二年八月三日附件1上市公司信息披露监管业务规则目录 序号 时间 规则名称 文号 1. 2012-07-07 关于发布《上海证券交易所股票上市规则（2012年修订）》的通知 上证公字[2012]34号 2. 2002-03-01 关于 ...
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股票发行市场圈钱或发新股，在股票交易市场上操纵价格获取暴利，充分利用证券公司的交易通道和账户便利以及银行的资金实力和担保手段融资，构造庞大的 联席会议机制。[22]2003年9月18日召开的金融监管三方联席会议通过的金融监管分工合作备忘录规定：按照分业监管、职责明确、合作有序、规则透明、讲求实效的原则 ...
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的犯罪做了比较详细的规定，但是，关于证券犯罪的分类在法律界仍有争议。如，有的观点将妨害证券监督管理机构工作人员依法履行监管职责的行为（妨害公务 机构及其从业人员，或者证券业协会证券监督管理机构及其从业人员在证券交易活动中作出虚假陈述或信息误导；第193条规定禁止证券公司证券登记结算机构及其从业人员， ...
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的犯罪做了比较详细的规定，但是，关于证券犯罪的分类在法律界仍有争议。如，有的观点将妨害证券监督管理机构工作人员依法履行监管职责的行为（妨害公务 机构及其从业人员，或者证券业协会证券监督管理机构及其从业人员在证券交易活动中作出虚假陈述或信息误导；第193条规定禁止证券公司证券登记结算机构及其从业人员， ...
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自身是一个独立的商业机构和法律实体。我国的规定至少罗列了九类QFII：基金管理机构、商业银行、证券公司、保险公司及其他机构投资者（含养老基金、慈善基金会、 就是实际投资者。这样的QFII有耶鲁大学、斯坦福大学等。 如上对QFII的四种分类并不是绝对的，有的时候，同个QFII会在自身的投资额度内，与境外 ...
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在股票发行市场“圈钱”或发新股，在股票交易市场上操纵价格获取暴利，充分利用证券公司的交易通道和账户便利以及银行的资金实力和担保手段融资，构造庞大的资金 成功经验，在我国《金融控股公司法》中制定相应的内部监管“防火墙”条款：（1）规定金融控股公司所属的银行、证券和保险等各子公司的资金和业务等的比例限制， ...
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。只有保证市场公开、公平、公正的规则，才能维护证券经营机构的健康发展。4．逐步进行分类管理， 促进证券经营机构投资银行业务与经纪业务的专业化发展。造就 的证券公司和信托投资公司，证监会监管其业务活动，要禁止他们从事这项业务。各证券经营机构负责人要严格加强这方面的内部控制。宁波证券等一些公司在这个规定 ...
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并上市的公司(以下简称发行人)应按本准则编制招股说明书及其摘要，作为向中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)申请首次公开发行股票的必备法律文件，并按规定披露 披露其所处行业的基本情况，包括但不限于：(一)行业主管部门、行业监管体制、行业主要法律法规及政策等；(二)行业竞争格局和市场化程度、行业内 ...
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证券交易所、全国中小企业股份转让系对公开发行公司债券的上市交易或转让实施分类管理，实行差异化的交易机制，建立相应的投资者适当性管理制度，健全风险控制机制。 本办法规定的发行人不包括地方政府融资平台公司。第七十条证券公司和其他金融机构次级债券的发行、交易或转让，适用本办法。境外注册公司在中国证监会监管的 ...
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【学科分类】民事诉讼法 【出处】《法治研究》2013年第7期 【摘要】我国证券市场侵损投资者权益现象严重，投资者渴望通过诉讼维权。但最高院有关司法解释规定了 并不需要直接到这两个交易所，而是通过其分设全国各地的会员（证券公司）进行委托交易，但证券交易地其实仍是上海、深圳，该项交易行为的连接点（最密切 ...
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