证券公司、基金管理公司、期货经纪公司的注册资本金的具体数额以外部审计机构审计的上年末会计报表为准。二、证券、期货、基金从业人员资格考试费（一 [1999]143号）、《财政部 国家发展改革委关于同意变更证券及期货从业人员资格报名考试费和从业资格证书工本费执收单位等问题的复函》（财综[2004]91号） ...
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人员、经营场所和设备，能够为进行介绍业务提供必要的条件。（三）甲方承诺按照《试行办法》的规定从事介绍业务，并对所属营业部开展的介绍业务实行统一管理 指定有关负责人和部门负责介绍业务的经营管理，配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务。第九条甲方应当 ...
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部门负责人、合规审查部门负责人和风险管理部门负责人的变更，其变更程序和申报材料依据《期货经纪公司高级管理人员任职资格管理办法》（修订）及中国证监会其他有关 签名；４．拟任职法定代表人的《期货经纪公司高级管理人员任职资格证书》复印件；５．拟任职法定代表人的《期货从业人员资格证书》复印件；６．中国证监会 ...
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的通知》(水建管(2000)2号)11 水利工程监理人员资格审批 《水利部关于发布〈水利工程设备制造监理规定〉和〈水利工程设备制造监理单位与监理人员资格管理办法〉的通知》(水建管(2001)217号)农业厅12 畜禽品种的认可和新品种的鉴定命名批准 《种畜种禽管理条例》(国务院令第153号)外经贸厅 ...
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资金调拨人）为非甲方从业人员，代理人在乙方授权范围内所做出的任何行为均代表乙方行为，乙方应承担由此产生的全部责任。 第三节保证金及其管理第八条甲方在相关 查询。甲方应当在其营业场所提供必要的设备，以便乙方登录中国期货业协会网站查询期货从业人员资格公示信息。 第十一节费用第六十八条乙方应当按照双方约定的 ...
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行政处罚决定前，应根据《中华人民共和国行政处罚法》和《中国证券监督管理委员会行政处罚听证办法》的有关规定履行告知、听证程序。关联法规：全国人大法律（ 期货业务的机构和场所；(七)暂停或取消证券、期货从业人员资格；(八)对个人处以罚款人民币三万元或三万元以上；(九)对法人或者其他组织处以罚款人民币四十万 ...
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设立的保险集团（控股）公司、保险公司、保险资产管理公司（以下统称保险机构）参与股指期货交易，应当根据衍生品办法的规定，以对冲风险为目的，做好制度、岗位 应当同时满足中国保监会规定的其他条件。上述专业人员均应通过期货从业人员资格考试，负责人员应当具有5年以上期货或证券业务经验；业务经理应当具有3年以上 ...
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两名）的结算交割员。 结算交割员应当符合中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）关于期货从业人员资格的有关规定，经交易所培训合格，取得《中国金融期货 最低余额，不得开仓；如结算准备金余额小于零，交易所按照《中国金融期货交易所风险控制管理办法》的规定进行处理。 第四十六条交易所可以根据市场风险状况， ...
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二○○五年四月四日 附件：2003年6月至2004年12月期间明令废止的证券期货类部门规章目录序部门规章名称文号发布日期明令废止的文件1关于进一步明确派出 年3月10日证监会令第19号20证券投资基金管理暂行办法实施准则第六号《基金从业人员资格管理暂行规定》证监发[1999]53号1999年10月15 ...
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各证券监管办公室、证券监管办事处、证券监管特派员办事处： 根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》和《证券业从业人员资格管理暂行规定》，现将证券投资咨询 涉案人员的申请暂不受理）；（六）具有专职从事证券业务连续两年以上的从业经历（包括证券监管部门、证券交易所、证券投资咨询机构、证券登记结算机构、证券业 ...
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