或该项资产的实物形态发生了重大变化；（三）法律因素或商业环境发生不利变动，或监管机构采取不利措施或对该项资产做出不利的评估；（四）实际取得或购建某项 的净收益或净损失，计入营业外收入或营业外支出。第五十四条公司的固定资产按照国家规定采用分类折旧法计提折旧，提取的折旧计入成本。第五十五条下列固定资产应 ...
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公司及其关联人发起并完成 参考SEC的规定，任何上市公司自身或其关联人从事可能导致其权益证券被取消注册或退市的某些特定交易，应遵守美国《1934年 得到救济，即损失多少，补偿多少，不能两项救济兼得。[30] 4．加强监管机关介入交易审查的主动性 借鉴2008年发生的电讯盈科私有化案件，香港证监会积极 ...
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，担任主承销商的证券公司应当对此重点关注并在尽职调查报告中予以说明。2004年《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》将上市公司的现金分红作为 利用股利分配政策侵害小股东利益的违法行为，一方面可以借助监管部门的行政手段加强监管力度，对其不法行为予以查处；另一方面，必须关注小股东行使股利分配请求权的 ...
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下，各职权相互合作，与将职权分属于不同机关或机构来说，是一种金融监管上的进步。 三、我国大陆地区《金融控股公司法》的立法困境 ﹙一﹚金融控股公司的 投资商业银行股权的通知》、《商业银行设立基金管理公司试点管理办法》、《商业银行中间业务规定》、《证券公司股票质押贷款管理办法》、《信贷资产证券化试点管理 ...
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【学科分类】证券法 【出处】《法律适用》2012年第10期 【关键词】证券投资顾问；受信义务 【写作年份】2013年 【正文】 20世纪以来，商品经济开始向 对实质相同的交易行为施以相同的监管标准，防止投机和寻租行为。 我国《投资顾问暂行规定》第34条规定，证券公司从事证券经纪业务，附带向客户提供证券 ...
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而欧盟在其 2001 年通过的《对金融企业集团中的信用机构、保险业及证券公司之补充性监管指令及修订其他相关指令之建议》（简称《2001 年指令建议案》）中 及其子公司或分支机构的经营行为。对于违反《金融控股公司法》的机构和个人应当规定其承担的法律责任。这些法律责任包括行政责任、民事赔偿责任和刑事责任， ...
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企业的经验和做法，全面推进创建工作。2.完善评定标准体系，进一步细化企业分类，制定人造板、酒类、饮料、调味品、服装和酒店业等安全生产标准化评定标准。 行业法规标准建设工作15.加大法规标准制修订力度，起草有色、食品、纺织安全监管规定等规章以及干熄焦、新型干法水泥企业、建材行业窑炉维修、有限空间作业、 ...
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的信息披露文件中做出不符合事实真相的陈述或者记载。按行为主体分类，可分为证券发行人虚假陈述、证券公司虚假陈述、中介机构的虚假陈述、其他机构的虚似陈述。按行为 》第73条采纳了狭义的含义，即欺诈客户，仅指证券公司及其从业人员在证券交易中违反客户真实意思并规定有6种情况，即(1)违背客户的委托为其买卖证券 ...
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案的1倍至4倍。白建军教授通过对近300 家上市公司和200多家证券公司的问卷调查发现，来自上市公司的被调查者对暗数估计的平均数值约为50%；证券公司对 的。然而，由于公正与功利的不完全统一性，各国或各地区的证券法虽然都规定了公正与功利价值统一的证券监管目标，但由于某一国家或地区在不同时期的证券市场 ...
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案的1倍至4倍。白建军教授通过对近300 家上市公司和200多家证券公司的问卷调查发现，来自上市公司的被调查者对暗数估计的平均数值约为50%；证券公司对 的。然而，由于公正与功利的不完全统一性，各国或各地区的证券法虽然都规定了公正与功利价值统一的证券监管目标，但由于某一国家或地区在不同时期的证券市场 ...
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