) 采用伯利与米恩斯的方法，对1963年美国最大的200家非金融公司进行控制权的分类调查，其中167家(占全体的83.5%)是经营者控制型，9家是由法人 经营董事滥用职权，为自己谋取高薪厚禄的自肥嫌疑。 1992年美国联邦证券委员会发布规定，公司的薪酬委员会应当向其提交一份涵括下列内容的报告：一、关于 ...
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而有法可依是首要环节。正因为如此，我国对禁止内幕交易作了一系列规定。最早是中国人民银行发布的《证券公司管理暂行办法》第17条，之后是《上海市证券 有国务院证券委、中国证监会、中国人民银行和国务院一些部委，此外地方党政机关也有一定监管权，如此多头分散的管理体制造成责权混乱。同时，《证券法》至今还未颁布， ...
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义务，以及不能正确履行义务时应承担的责任。现在有不少投资者把监管机构误作为上市公司和证券公司的主管部门，把应由所有权代表或管理层承担的责任当作监管部门应当 的认识，了解中小投资者的社会经济特征、认知程度、投资心态，要有针对性地进行分类教育。要探索和研究投资者教育工作的新思路和新办法，重视听取社会专家对 ...
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的年均加权平均净资产收益率。 第三十三条 上市公司不得发行可转换为普通股的优先股。但商业银行可根据商业银行资本监管规定，非公开发行触发事件发生时强制转换为普通股 理财产品，包括但不限于银行理财产品、信托产品、投连险产品、基金产品、证券公司资产管理产品等; （三）实收资本或实收股本总额不低于人民币五百万 ...
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免责条款为先。 2.两种无过错免责条款的合法性 交易规则的无过错条款既是监管规则，也是自律规则。程序上，交易规则的无过错条款的合法性取决于是否由 的行业性免责条款分析。这些免责条款包括：《证券公司信息技术管理规范》（JR/T0023-2004）9.2.5规定因软硬件故障导致的技术事故，经技术专家论证， ...
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、结售汇统计数据是否准确。主要包括：币种、金额、交易主体以及统计项目分类等。 4、是否按规定时间向外汇局报送银行外币卡、远期和掉期以及黄金汇率敞口 通知》（汇综发[2006]135号） 3、《国家外汇管理局关于基金管理公司和证券公司境外证券投资外汇管理有关问题的通知》（汇发[2009]47号） 4、《 ...
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；证券风险；反欺诈；投资者补偿 【写作年份】2009年 【中图分类号】0 【正文】 证券市场作为国家经济发展的基石，在为市场主体提供丰富资金支持的同时， 。与境外立法例相比，我国《证券法》仅规定了保护基金,而未规定赔偿基金。[9]该保护基金主要是针对证券公司关闭、破产或者其他支付障碍而引起的投资者补偿 ...
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确定的共同诉讼;其三，在归责原则上采取了分类规定的方式，即对上市公司采用严格责任。对有限责任的证券公司或其他中介机构分别采用无过错责任、推定过错 的活动具有特殊性，在涉及虚假陈述、内幕交易和操纵市场等案件的处理实务中，只有证券监管机构对行为违法性已作出认定时，法院才能据此判定行为人承担民事责任。据最高 ...
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的共同诉讼;其三，在归责原则上采 取了分类规定的方式，即对上市公司采用严格责任。对有限责任的证券公司或其他中介机构分别采用无过错责任、推定过错 的活动具有特殊性，在涉及虚假陈述、内幕交易和操纵市场等案件的处理实务中，只有证券监管机构对行为违法性已作出认定时，法院才能据此判定行为人承 担民事责任。据最高 ...
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证券经纪人授予不同的代理权限，对证券经纪人实行分类管理。 第二十五条证券公司应当向证券经纪人统一提供研究报告及与证券投资有关的信息、证券类金融产品宣传推介材料 的执业行为进行监督检查，对违反法律、行政法规、监管机构和行政管理部门的规定及自律规则的证券公司和证券经纪人，给予警告、行业内通报批评、通过媒体 ...
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