保险经营牌照实行分级管理制度，鼓励差异化竞争和专业化经营。研究制定市场退出的监管规定，建立针对股东、业务、人员、分支机构和法人机构的多层次、多渠道退出 ，建立保险经营和服务评价标准。一是建立保险机构经营评价体系。完善分类监管体系，按照客观性、可操作性、可比性原则，从保险公司偿付能力充足状况、风险控制、 ...
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年加入国际证监会组织，并于2002年当选为该委员会的副主席。上海证券交易所、深圳证券交易所于1996年9月加入国际证监会组织咨询委员会。自1993年6月中 制度缺失、全面的风险指标监管体系尚未建立等，同时还存在着部分监管规定效力层次过低、监管规定之间自相矛盾等问题，导致监管效果参差不齐，直接影响了我国 ...
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基金）是最普遍的基金形式[3]，占据了92％的市场份额：美国2007年证券投资基金业总资产为12997亿美元，其中共同基金(mutual fund)占据12021亿，其他的 突破，这是借鉴了英国的立法方法。英国于1996年就公司型基金制定了单独的监管规定，其公司型基金是在信托法下而不是公司法下演变而来 ...
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中国证监会及其派出机构对取得中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查，发现证 券公司违反投资者适当性制度要求的，依法采取监管措施或者予以行政处罚。中金所对期货 采纳该意见，在中金所《实施办法》中增加期货公司、证券公司业务对接要求，并规定期货公司对证券公司的相关业务进行复核。二是在操作性方面，主要集中 ...
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年加入国际证监会组织，并于2002年当选为该委员会的副主席。上海证券交易所、深圳证券交易所于1996年9月加入国际证监会组织咨询委员会。自1993年6月中 制度缺失、全面的风险指标监管体系尚未建立等，同时还存在着部分监管规定效力层次过低、监管规定之间自相矛盾等问题，导致监管效果参差不齐，直接影响了我国 ...
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管理规则》等有关业务规则，采取书面警示、约见谈话、要求整改或通报批评等监管措施或纪律处分措施，并向中国证监会报告及通报证监会相关派出机构。" 此外，我们 中涉及适当性管理实施的具体操作细节问题，我们拟在相关业务指引中作出规定，具体指导证券公司完善工作程序和执行标准，主要涉及内容包括：一是进一步细化证券 ...
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机构；恢复上市保荐机构还应当具有中国证券业协会《证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法（试行）》中规定的从事代办股份转让主办券商业务资格。 4． 大会或者董事会审议并披露；对于预计范围内的日常关联交易，公司应当在定期报告中予以分类汇总披露。公司实际执行中超出预计总金额的，应当根据超出量重新 ...
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经营机构；恢复上市保荐机构还应当具有中国证券业协会《证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法(试行)》中规定的从事代办股份转让主办券商业务资格。4.2 或者董事会审议并披露；对于预计范围内的日常关联交易，公司应当在定期报告中予以分类汇总披露。公司实际执行中超出预计总金额的，应当根据超出量重新 ...
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下列金融机构：（一）政策性银行、商业银行、农村合作银行、城市信用合作社、农村信用使用社；（二）证券公司、期货公司、基金管理公司；（三）保险公司、 、地方性金融机构总部以及中国人民银行授权的金融机构进行非现场监管。第五条中国人民银行负责制定反洗钱非现场监管规定，确定信息收集内容，规范反洗钱非现场监管工作 ...
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的召开、表决和信息披露等，参照上市公司股东大会的有关规定执行，并由相关股东对改革方案进行分类表决。第六条公司董事会收到非流通股股东的书面要求和委托 的证券相关业务的法律文件。第五十三条公司及其非流通股股东、基金管理公司、证券公司、保险公司、资产管理公司，利用不正当手段干扰其他投资者正常决策，操纵相关 ...
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