、资产负债表和会计报表；(三)拟任法定代表人和主要负责人的名单及履历，从事过金融业务工作的人员占从业人员的比例。(四)营业场所所有权或使用权的证明文件；( 刑事责任。(一)未经中国人民银行批准，擅自设立金融机构的；(二)无《金融机构法人许可证》或《金融机构营业许可证》，擅自经营金融业务的；(三)伪造《 ...
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条 未经中国人民银行依法批准，任何单位和个人不得擅自设立金融机构或者擅自从事金融业务活动。对非法金融机构和非法金融业务活动，工商行政管理机关不予办理登记。 不构成犯罪的，依法给予行政处分。第五章 附则第二十八条 取缔非法证券机构和非法证券业务活动参照本办法执行，由中国证券监督管理委员会负责实施，并可以 ...
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1年年末总资产不少于100亿美元； （四）申请人所在国家或者地区有完善的金融监督管理制度，并且申请人受到所在国家或者地区有关主管当局的有效监管； （五） 从事金融业务活动的，由中国人民银行予以取缔；依照刑法关于擅自设立金融机构罪、非法吸收公众存款罪或者其他罪的规定，依法追究刑事责任；尚不够刑事处罚的， ...
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二)发放短期、中期和长期贷款；(三)办理票据承兑与贴现；(四)买卖政府债券、金融债券，买卖股票以外的其他外币有价证券；(五)提供信用证服务及担保；(六)办理国内外 业务活动的，由中国人民银行予以取缔；依照刑法关于擅自设立金融机构罪、非法吸收公众存款罪或者其他罪的规定，依法追究刑事责任；尚不够刑事处罚的 ...
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分支机构给予处罚。 第四条 凡未依照规定程序报经人民银行批准，擅自设立金融机构的，除责令其停止非法经营、没收其非法收入外，并处以五百元至二千 。情节严重的，可并处实际发行额百分之一至百分之五的罚款。 未经人民银行批准，擅自代理发行企业股票、债券等有价证券的，比照前款处罚。 第十条 对未经人民银行批准 ...
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了由金融业所连接起来的各行各业的安全稳定和合法有序-这是从范围的大小来看，金融安全和秩序的实际范围远远大于金融业本身。第二，金融业不仅是物质财富的集散地，而且 的犯罪，就是直接以银行资金安全或生存条件为对象的犯罪，如贷款诈骗或擅自设立金融机构的行为。不法占有银行已有资金或市场，是这类犯罪的基本特征。 ...
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中弄虚作假，或屡次不按规定时限和要求上报数据报表和文件报告；(五)发生重大金融犯罪案件后不及时报案并采取相应措施，不积极配合有关部门查案办案，干扰或 其11年以上直至终身的任职资格。(一)未经中国人民银行批准，擅自设立金融机构(包括分支机构)；(二)因严重违规违章经营、内部制度不健全或长期经营管理不善 ...
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机构内部管理与控制制度长期不健全或执行监督不力，造成重大资产损失，或导致发生重大金融犯罪案件；（二）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国人民银行依法监督管理；（三 其１１年以上直至终身的任职资格。（一）未经中国人民银行批准，擅自设立金融机构（包括分支机构）；（二）因严重违规违章经营、内部制度不健全或长期经营 ...
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、营业管理部审批。代表处每次展期时限为6年。(二)变更地址。应提交由代表机构首席代表或总代表签署的地址迁移申请书，由所在地中国人民银行分行、营业管理部审批 罚则第二十九条 单位或自然人违反本办法规定，未经中国人民银行批准擅自设立外资金融机构驻华代表机构的，包括在固定办公场所悬挂本办法第九条规定的名称 ...
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设立、变更和终止的审批职责。设立金融机构和开办金融业务必须经中国人民银行批准，未经批准擅自经营金融业务的，一律为非法经营，要依法予以处理。中国 七、按照《企业债券管理条例》和中共中央办公厅、国务院办公厅关于严格彩票市场管理禁止擅自批准发行彩票的要求，中国人民银行会同同级计划部门要加强对企业债券和彩票 ...
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