审计意见，并相应承担审计责任。七、会计师事务所应深入理解现行证券投资基金法律、法规，对照有关规定及公司章程、基金合同等，对销售、投资交易、会计核算、税收 、内控评审收费。审计问题总结报告应包括年报审计以及内控评价的总体情况，分类汇总发现的会计、税收及信息披露等问题和相关建议。(三)各项文件应以书面及 ...
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严抓风险控制和防范的同时，落实“分类监管，扶优限劣”的监管政策，中国银行业监督管理委员会和国家外汇管理局制定了《信托公司受托境外理财业务管理暂行办法》 的账户。除有关法律法规规定的职责外，托管人还应当履行下列职责：(一)为信托公司开设境内托管账户、境外外汇资金运用结算账户和证券托管账户。(二)监督信托 ...
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公司之间的关联交易。国有控股股东要严格按照《公司法》、《证券法》等有关法规规定，履行相应的信息披露义务，保证关联交易的公允和交易行为的透明，严禁拖欠关联 必要时可对陷入危机、可能对社会稳定造成重大影响的上市公司组织实施托管。证券监管部门要强化对上市公司的监管，及时查处违法违规行为，对负有责任的人员，视 ...
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必要时可对陷入危机、可能对社会稳定造成重大影响的上市公司组织实施托管。证券监管部门要强化对上市公司的监管，及时查处违法违规行为，对负有责任的人员，视 。股东大会要认真行使法定职权，严格遵守表决事项和表决程序的有关规定，科学民主决策，维护上市公司和股东的合法权益。董事会要对全体股东负责，严格按照法律和 ...
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并购重组等手段做大做强的法律空间。 二、与股权分布退市标准有关的监管案例实证研究 （一）苏泊尔案例 SEB 国际股份有限公司（以下简称SEB 国际）已 总数的0.002%。《证券法》第55条、第56条规定，公司股权分布发生变化不具备上市条件的，由证券交易所决定暂停、终止其股票上市交易。依据深交所《股票 ...
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协助。而第14条更是明确规定：公安机关在侦查工作中发现的证券违法违规线索和案件，应当及时向证券监管机关移送。证券监管机关对公安机关移送的案件应当受理 是指未经国家有关主管部门的批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的行为。两罪的主要区别在于客观 ...
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》”）等有关规定，制定本指南。第一章 概述融资融券交易是指投资者（以下简称“客户”）向具有深圳证券交易所（以下简称“本所”）会员资格的证券公司（以下简称 能够在本所的网络投票系统中实现根据投资者“赞成”、“反对”、“弃权”的实际情况进行分类投票的功能，会员可以在申请设立融资融券专用交易单元的同时向本所 ...
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为防止原告的恶意诉讼，可要求其提供一定数额的诉讼费用担保，等等。三、证券法规对关联交易之调整从证券法的角度来讲，处理关联交易应遵循公开、公正和诚实 各类文件中的关联交易规范。同时，我国法律、法规尚未对上市公司违反关联交易监管规范的行为作出明确规定，这不利于制裁违法、违规行为，所以，要建立和完善有关制裁 ...
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实施了证券欺诈行为的个人或者单位。个人主体一般包括：（1）证券从业人员即证券经营机构（即证券公司）、证券交易服务机构中从事业务工作人员；（2）证券公司、 损失的行为。除了我国刑法规定的证券犯罪之外，所有其它证券法律法规所规定的证券欺诈行为都是证券违规违法行为，其表现形式如前述（一）之分类所示，在此从略 ...
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证券上市； (四)组织、监督证券交易； (五)按照会员的风险管理水平进行分类管理，并实施日常监管； (六)对上市公司信息披露等行为进行监管； (七)设立或参与设立证券 费及其他费用； (五)本所要求的其他条件。第八条 具备前条规定条件的证券公司，在向本所提出申请并提供相应的申报文件，经理事会批准后， ...
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