》，中国统计出版社1995年版，第267页。) 笔者认为，上述对证券、期货犯罪所作的立法模式分类虽有一定道理，但并不十分科学。因为，作为立法模式简单地 批准改为未经国家有关主管部门批准以适应设立证券公司，必须经国务院证券监督管理机构审查批准的规定；同时明确将设立证券、期货机构也作为设立金融机构看待，以 ...
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年平均业绩水平及同行业（或选取的同行业境内、外对标企业，行业参照证券监管部门的行业分类标准确定，下同）平均业绩（或对标企业50分位值）水平。2 应限于对公司未来发展有直接影响的高级管理人员。限制性股票的来源及价格的确定应符合证券监管部门的相关规定，且股权激励对象个人出资水平不得低于按证券监管规定确定的 ...
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习惯、证券投资经验等方面的个人信息，配合受托证券公司对其风险承受能力作出客观评估，以便受托证券公司对其进行分类管理。第十条投资者应当积极参加本所或受托证券公司 十八条投资者发生异常交易行为，被本所限制交易或列为监管关注账户的，本所将要求其受托证券公司予以重点监控。第十九条投资者应当积极配合本所证券交易 ...
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合并组建新的证券公司。 二、鉴于信托投资公司由中国人民银行监管，你省的重组方案中涉及信托投资公司与其证券营业部分业的问题，需按规定征得中国人民银行 的机构和个人债务。 五、关于合并重组后新证券公司的分类以及历史遗留问题，请按照《关于进一步加强证券公司监管的若干意见》(证监机构字[1999]14号)、《 ...
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剥离。 五、关于合并重组后证券公司的分类，请按照《关于进一步加强证券公司监管的若干意见》(证监机构字[1999]14号)的有关规定申请办理。 六、请你 公司的申报材料。申报材料包括：(一)申请报告；(二)新公司组建工作领导小组的组成成员；(三)新公司组建方案，包括股东情况及出资额、出资方式、背景情况、 ...
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方式确定股票发行价格。询价对象是指符合本办法规定条件的证券投资基金管理公司、证券公司、信托投资公司、财务公司、保险机构投资者、合格境外机构投资者、主承销商 依法设立，最近12个月未因重大违法违规行为被相关监管部门给予行政处罚、采取监管措施或者受到刑事处罚；（二）依法可以进行股票投资；（三）信用记录良好 ...
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名保荐代表人。在新《证券法》取消综合类和经纪类公司的分类方法后，注册资本与净资本成为衡量证券公司是否具备保荐资格就成为重要因素之一。同时保荐机构拥有 要求。②《保荐管理办法》提高了证券公司申请成为保荐机构的条件：要求其具有完善的公司治理和内部控制制度，风险控制指标符合相关规定。将风险控制量化为具体指标 ...
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公司作出更大贡献的股东不能取得更高的报酬。如果在美国由于股东不积极参与监管经理人员而要给经理人员更好的报酬，那么在德国和意大利由于控制股东积极监督经理 虚增利润和不按规定披露重大信息外，嘉宝还有从事违法卖买股票的行为[55]。经查，嘉宝于1996年末到1998年期间，通过多个证券公司营业部及利用300 ...
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收益大于成本。英国1994年就在当时的证券投资委员会建立了专门的成本效益分析部门,现在则由法律规定对任何新的监管举措都要进行成本效益分析,目的是帮助 权数为100%,而对于住房贷款而言,由于其风险低于商业贷款,所以其风险权数为50%。在风险分类和计算方面,起初的协议主要是关注信用风险的资本,使得银行 ...
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进行交易。达不到上述标准的，只能通过本所固定收益平台进行交易。 (二)公司债券现货交易按账户进行申报，并实行净价交易、全价结算。 (三)固定收益平台的 本所网站(www.sse.com.cn)查阅《上海证券交易所公司债券业务指南》。 (七)本通知发布前已上市但达不到规定分类标准的债券仍可在本所竞价交易 ...
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