公司可以拒绝代为赔偿。这些对被保险人主观要件的规定，大大限制了投资者从职业责任保险中受益的可能性。投资者向上市公司、证券公司、会计师事务所等组织或在其中任职的有关 若要获得支持，必须基于双方的债权债务关系。依据大陆法对债的发生原因的分类可以进行如下分析：（1）合同我国《合同法》对合同违约责任采以无过错 ...
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公司：根据《证券法》、《证券账户管理规则》的规定，按照中国证监会关于证券公司客户交易结算资金第三方存管有关账户规范工作的监管要求，为配合客户交易结算资金 及时间安排向投资者公告，并采取多种方式主动提示投资者，要求不合格账户持有人按照证券公司不合格账户分类规范的相关规定及时办理账户规范或注销手续。2、各 ...
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了解，提高拟上市企业的资本运作水平，促进企业的规范运作。（三）积极发挥证券公司、会计师事务所、资产评估事务所和律师事务所等中介机构在企业改制上市过程中的 ，尽职尽责，制订辅导及改制上市计划，并实行责任制。（四）政府有关部门应与证券监管机构建立密切磋商机制，对有关企业改制、上市辅导、上市申报、资产重组、 ...
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统一的地方金融机构财务监管体系地方金融机构财务监管范围包括：地方商业（合作）银行、信托投资公司、证券公司、基金管理公司、保险公司、城市信用社、农村 及有关部门必须严格执行《中华人民共和国预算法》和《中华人民共和国担保法》的有关规定。要抓紧清理《中华人民共和国担保法》出台前地方政府对地方项目商业性融资的 ...
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。现予公布。2012年11月14日 第一条 为了完善商事登记制度，健全市场监管体制，促进经济发展，根据法律、行政法规的基本原则，结合深圳经济特区（以下简称 相关成员的任职文件及身份证明； （七）商事登记机关规定的其他材料。 设立银行、证券公司、保险公司、外商投资企业、会计师事务所等商事主体，法律、行政 ...
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的国有资产保值增值责任。坚持统一授权、统一规则、分类监管原则，探索推进国资监管机构授权、委托监管模式。（八）完善国有资产出资人制度。健全国有资产 的权责边界，加快形成权责清晰、运转协调、制衡有效的治理结构。加大国有独资公司规范董事会建设力度，积极推行外部董事制度。建立健全董事会向股东会报告制度。进一步 ...
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规范进行了必要的创新与变革。新《公司法》还在许多重大制度创新方面预先规定了粗线条的基本法律制度，并为日后最高人民法院起草公司法司法解释和法官、仲裁员 公司登记机关、国有资产监管机构、证券监督管理机构、商务主管部门、法院、仲裁机构以及中介机构（如会计师事务所、律师事务所、证券公司）等各方主体行为模式的 ...
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之日起2个月内，将半年度报告报送中国证监会、公司所在地的证券监管派出机构和证券交易所。第十四条 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员应当保证半 方案对公司报告期及未来财务状况和经营成果的影响。第三十二条 公司应当遵循如下规定，分类披露在报告期内发生的重大关联交易事项：（一）与日常经营相关的关联 ...
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名保荐代表人。在新《证券法》取消综合类和经纪类公司的分类方法后，注册资本与净资本成为衡量证券公司是否具备保荐资格就成为重要因素之一。同时保荐机构拥有 要求。②《保荐管理办法》提高了证券公司申请成为保荐机构的条件：要求其具有完善的公司治理和内部控制制度，风险控制指标符合相关规定。将风险控制量化为具体指标 ...
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运作和深化改革的意见》的第六部分提出“逐步建立健全外部董事和独立董事制度”，规定了独立董事享有四大权力***；《证券公司内部控制指引》第一节第十五条要求“公司必须 饭碗被端、声誉受损，这是约束经理人员的重要力量。（7）机构投资者的监管。尽管与德国等相比，英美商业银行的监督作用相对较弱，而且，机构投资者 ...
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