的关键假设及依据。 （二）合理认定权益性交易取得的经济利益流入 按照企业会计准则及有关监管规定，上市公司的控股股东、控股股东控制的其他关联方、上市 质量。 （一）建立和完善签字注册会计师制度 会计师事务所应建立和完善有关从事证券期货相关业务签字注册会计师的选拔、委派及考核制度，保证具有执业操守和专业 ...
//www.110.com/fagui/law_365298.html -了解详情
管理规则》等有关业务规则，采取书面警示、约见谈话、要求整改或通报批评等监管措施或纪律处分措施，并向中国证监会报告及通报证监会相关派出机构。" 此外，我们 中涉及适当性管理实施的具体操作细节问题，我们拟在相关业务指引中作出规定，具体指导证券公司完善工作程序和执行标准，主要涉及内容包括：一是进一步细化证券 ...
//www.110.com/fagui/law_359510.html -了解详情
外汇业务进行检查和考评。?八、关于外汇业务财务、统计报表?分局负责监管辖内金融机构按照规定和要求向国家外汇管理局和当地分局报送外汇业务财务、统计报表。 十一、各类外币有价证券(蓝筹债券和政府债券除外)占款不得超过该非银行金融机构(证券公司除外)外汇总资产的25％。十二、用于房地产项目的外汇融资不得超过 ...
//www.110.com/fagui/law_159034.html -了解详情
集团公司应按照《中华人民共和国公司法》及中国保监会监管规定的要求建立公司治理机制，同时应规范指导保险集团成员公司建立和完善与其业务性质、规模相匹配的公司 监会要求的其他材料。第四十二条 保险集团公司应对流动性风险进行分类管理，同时应关注保险集团成员公司对集团整体流动性风险的影响，并积极推动保险集团成员 ...
//www.110.com/fagui/law_396043.html -了解详情
）授权金融服务局（FSA）对银行、保险、证券进行统一监管，[30]英国的金融监管理念也经历了从原先的非正式监管到正式监管的改变，更多地运用了严厉的 ，受害人难以跨过这个障碍。在Franklin银行破产案中，该行的控股公司试图证明监管机构任命的接管人违背了多项监管手册和指令所规定的强制性程序。法院认为， ...
//www.110.com/ziliao/article-222238.html -了解详情
保险公司、金融控股公司、投资公司、证券公司等）及其上级国资公司的金融投资规模和比例应当与自身的权益和财务融资能力相匹配。第二章投资监管的职责第八条 ，单项投资额不超过本企业净资产10%且低于1000万元的投资项目；（二）根据有关规定要求市国资委履行备案手续的投资项目或市政府已确定的投资项目。第十七条【 ...
//www.110.com/fagui/law_330411.html -了解详情
与网点。二、清理规范工作的指导原则清理规范远程证券交易网点工作，应按照“依法规范，兼顾发展，堵疏结合，分类清理”的原则进行。（一）未经证监会批准， 证券服务部的管理证券公司对所设立的证券服务部负全部责任。证监会及其派出机构对证券服务部实施监管。对于未经批准新设立的网点，将视同非法机构，按有关规定处罚。 ...
//www.110.com/fagui/law_41992.html -了解详情
银行业监督管理机构批准的其他业务。村镇银行按照国家有关规定，可代理政策性银行、商业银行和保险公司、证券公司等金融机构的业务。有条件的村镇银行要在 一条银行业监督管理机构根据村镇银行的资本充足状况和资产质量状况，适时采取下列监管措施：(一)对资本充足率大于8%、不良资产率低于5%的，适当减少现场检查的 ...
//www.110.com/fagui/law_176042.html -了解详情
专业子公司的业务范围进行授权，并报银行业监督管理机构备案。同业拆借和固定收益类证券投资业务不在授权范围内。第十七条 专业子公司开展融资租赁业务所涉及领域 并表口径统一执行银监会针对金融租赁公司的相关监管指标要求。银监会可以根据监管需要，针对专业子公司制定具体监管规定。第二十六条 境内专业子公司资本净额 ...
//www.110.com/fagui/law_395905.html -了解详情
股权分置改革管理办法》第53条的规定，公司及其非流通股股东、基金管理公司、证券公司、保险公司、资产管理公司，利用不正当手段干扰其他投资者正常 年版，第84页。 [22]贾肖明：股改拜票买票实践暴露监管缺位，载《南方日报》2005年11月16日。 [23]See Thomas J. Andre, Jr. ...
//www.110.com/ziliao/article-324949.html -了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务
搜索历史 清除
- ·证券公司分类监管规定
- ·网络违法犯罪
- ·保险车辆发生事故致使第三...
- ·一人有限责任公司章程出台...
- ·男方不给孩子的户口该怎么...
- ·工伤伤残鉴定标准
- ·一人公司法律问题研究
- ·要求劳动者签订劳动合同
- ·赡养老人的问题
- ·女方因家庭暴力离家出走
相关搜索