也增加了法律风险的多重性和可能性。 ２．执行投资者适当性制度的风险 根据证监会的规定及中金所的实施办法和操作指引，我国股指期货建立并实行投资者适当性制度。该 错误而产生直接损失。 2005年6月27日，台湾富邦证券因交易员计算机操作失误，将其客户美林证券公司下单买进的80万元错误地输成80亿元，成交的 ...
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。分期筹集是指根据工程进度以及对资金的需求，并按投资合同、协议、章程规定的时限分期筹足，其中，第一次投资者出资不得低于其应出资额的15％， 、债权人、主管财政机关等政府部门以及其他与公司有关的报表使用者提供财务报告。公开发行股票的股份有限公司还应当向证券交易机构和证券监管会等提供年度有关财务报表。 第 ...
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管理的指导性意见（山西省企业上市办公室2000年4月20日）为了落实2000年全国证券期货工作会议精神，推进《公司法》、《证券法》、《股票发行与交易管理 备选企业实施分类指导，条件成熟后，由上市备选企业选定具有主承销资格的证券公司对企业进行辅导，并按有关规定及时向中国证监会太原证券监管特派员办事处（ ...
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。分期筹集是指根据工程进度以及对资金的需求，并按投资合同、协议、章程规定的时限分期筹足，其中，第一次投资者出资不得低于其应出资额的１５％， 、债权人、主管财政机关等政府部门以及其他与公司有关的报表使用者提供财务报告。公开发行股票的股份有限公司还应当向证券交易机构和证券监管会等提供年度有关财务报表。第七 ...
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的控股股东，要积极扶持，分离企业办社会的职能。(二)适当减持上市公司国有股的持股比例。对行业前景好、产品有市场、目前经营状况良好的 有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。上市公司董事会要对所披露信息的真实性、准确性和完整性负责。 中国证监会济南证券监管办公室山东省经济体制改革办公室山东省财政厅山东省地方 ...
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部门要加大检查监督力度，对违反《会计法》及其他有关规定的行为，要严厉打击。（二）上市公司应加强对募集资金使用的管理。要根据国家产业政策、 依法合规运作的监督管理和指导，为上市公司规范运作创造良好的外部环境。中国证监会济南证券监管办公室山东省经济体制改革办公室山东省财政厅山东省地方税务局二○○一年十二月 ...
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就越小；反之则相反。投资者保护机制完善的重要标志之一,是在存在着良好的政府监管的同时,存在着良好的私法规制。这种私法规制以系统配套的实体法和程序法为 ，其财产不足以同时支付时，先承担民事赔偿责任。《公司法》第228条规定，公司违反本法规定，应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金的，其财产不足以支付时，先 ...
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市场风险、操作风险和利率风险，并提出三个支柱（最低资本规定、监管当局的监督检查和市场纪律）要求资本监管更为准确的反映银行经营的风险状况，进一步提高金融体系的 、《企业会计准则》、《商业银行法》、《股份有限公司会计制度》、《公开发行证券公司披露编报规则第2号》等，上述法律规范除了证监会编报规则第2号处， ...
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风险、操作风险和利率风险，并提出“三个支柱”（最低资本规定、监管当局的监督检查和市场纪律）要求资本监管更为准确的反映银行经营的风险状况，进一步提高金融体系的 、《企业会计准则》、《商业银行法》、《股份有限公司会计制度》、《公开发行证券公司披露编报规则第2号》等，上述法律规范除了证监会编报规则第2号处， ...
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及其少数股东利益的不公平关联担保，作为一个普遍的证券市场和金融行为现象，这在上世纪末本世纪初发展到了令监管机构与社会公众严重关切的地步。据国家权威机构 。[2]面对关联商事担保的严峻形势和引发的证券市场的严重危机，当时的监管者、学界多有呼吁应当修改公司法，明确规定公司不能以其资产为大股东担保。[3] ...
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