公司）投资管理人员的执业行为，完善公司内部控制，保障基金份额持有人的合法权益，根据证券投资基金法律法规，制定本指导意见。第二条 本指导意见所称投资 流动性风险等进行监测、评估、报告，并制定相应的风险处置预案。第二十条 公司应当建立公平交易制度，制订公平交易规则，明确公平交易的原则及实施措施，对反向交易 ...
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责任指引》的要求，在披露2006年年度报告的同时，披露公司内部控制制度的建立及执行情况和报告期内公司社会责任的履行情况，上述情况也可在本次年报正文的“ 》6.13条的规定在年度报告中披露相关内容。商业银行、证券公司、从事房地产开发业务的公司，还应当执行中国证监会制定的特殊行业（业务）信息披露特别规定。 ...
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高管人员市场化选聘机制和推行股权激励约束机制等措施，建立健全上市公司内部控制制度，完善公司治理，形成权力机构、决策机构、监督机构与经理层之间权责明确、 及其高管人员的案件要及时与吉林证监局沟通信息，协助证券监管部门加强对上市公司控股股东、实际控制人和高级管理人员的监管，及时采取防控措施。工商管理部门 ...
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证券公司现有股东增加注册资本，未新增5%以上股权的股东，且证券公司实际控制人、控股股东和第一大股东未发生变化；（四）变更持有5%以上股权的股东、实际 的特点和审核工作需要，做好下列准备工作：（一）建立健全审核工作制度，完善内部工作流程，配备必要的审核人员；（二）增强审核工作透明度，事前公开审核依据、 ...
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证券公司现有股东增加注册资本，未新增5%以上股权的股东，且证券公司实际控制人、控股股东和第一大股东未发生变化；（四）变更持有5%以上股权的股东、实际 的特点和审核工作需要，做好下列准备工作：（一）建立健全审核工作制度，完善内部工作流程，配备必要的审核人员；（二）增强审核工作透明度，事前公开审核依据、 ...
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内容与格式〉》（2007年修订）（以下简称"《半年报准则》"）和《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）等有关规定，现通知如下： 在披露2008年半年报的同时，按照本所《上市公司内部控制指引》、《上市公司社会责任指引》的要求，披露公司内部控制制度的建立及执行情况和报告期内公司社会 ...
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计提资产减值准备金额巨大的、或涉及关联交易的，在召开年度股东大会时，公司董事会应提交核销和计提资产减值准备书面报告。书面报告至少包括下列内容：１、 对公司财务状况及经营业绩有重大影响，公司应及时作出公告。七、证券监管部门将对上市公司内部控制制度的建立、健全和执行情况，以及董事会和监事会履行相关职责情况 ...
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由本人签名才可办理取款。故取款人的签名是辨别取款人身份的有效凭证。各证券公司在内部管理程序上，也设立了提款的柜面办理与负责人审核的安全防范制度。上述规定 但是就实现资金安全运作的目的和条件来看，无疑更多的责任在于证券公司一方。证券公司实际控制着交易，控制着提取资金的技术、设备，有审核和拒付资金的权利， ...
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年报正文的"重要事项"中披露公司内部控制制度的建立及执行情况。九、上市公司应当根据本所《上市公司信息披露工作指引第4号－证券投资》的要求， 盖章页应当通过传真方式提交本所。十五、经本所登记确认后，上市公司应当自行在指定报刊公布半年度报告摘要，同时在指定网站(网址为://www.cninfo. ...
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报[2002]76号)及有关材料收悉。经审核，现批复如下：一、同意你公司注册资本金由5600万元人民币增至84500万元人民币的方案。核准下列持股5％以上 的改进意见进行整改，进一步完善公司内部控制制度。整改工作由广州证券监管办公室监督落实。 五、你公司应按照《关于证券公司增资扩股有关问题的通知》(证 ...
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