一家公司以转投资的方式设立全资子公司就要遵守有关公司设立的法律规定，以通过证券市场取得其他公司股票的方式实现转投资的话，就必须遵守证券法上有关股票交易的规定即 ，其行为并不因此而无效。 [42]在假定赖英照教授这个分类有意义的基础上，我们可以认为训示规定的宗旨即在于用强行禁止的方式发挥警示、提醒的功能 ...
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一家公司以转投资的方式设立全资子公司就要遵守有关公司设立的法律规定，以通过证券市场取得其他公司股票的方式实现转投资的话，就必须遵守证券法上有关股票交易的规定即 ，其行为并不因此而无效。[42]在假定赖英照教授这个分类有意义的基础上，我们可以认为训示规定的宗旨即在于用强行禁止的方式发挥警示、提醒的功能， ...
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保险公司、信用合作社、证券公司、投资担保公司、邮政储蓄机构以及经人民银行批准从事金融业务的其他金融机构。第三条 本规定所称金融机构系指除人民银行之外 为金融部门和国家进行宏观经济决策、检查和监督经济、金融运行情况、加强金融监管和经营管理提供依据。第六条 金融统计工作遵循客观性、科学性、统一性、及时性和 ...
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[4]授权SEC制定规则，对基金从业人员买卖证券中的违法行为进行界定，并规定必要、合理的监管措施，包括要求基金管理公司制定职业道德准则。 为加强对基金从业人员 性，则不包含在该术语含义之中。证券交易委员会可以通过规则和条例，就本法任何部分之目的而言，对人进行分类，包括投资顾问所控制的员工。 [19]《 ...
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各银监局、银监会直接监管的信托投资公司、企业集团财务公司、金融租赁公司：为促进非银行金融机构加强资产风险管理，全面准确地识别、反映和 及呆账核销管理办法》(财余[2001]127号)和《非银行金融机构资产风险分类指导原则(试行)》的有关规定，结合自身的资产质量情况及经营状况，制定切实可行的“年度资产 ...
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分类规定的基础上进行细分;对法律、行政法规和中国证监会未做规定的分类方法，应当明确标注并说明理由。第十三条 基金评价机构应当将基金评价标准、评价方法和 的基金评价机构提供的基金评价结果的，中国证监会采取责令改正、出具警示函等监管措施，单处或者并处警告、罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处 ...
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分类规定的基础上进行细分；对法律、行政法规和中国证监会未做规定的分类方法，应当明确标注并说明理由。第十三条基金评价机构应当将基金评价标准、评价方法和 资格的基金评价机构提供的基金评价结果的，中国证监会采取责令改正、出具警示函等监管措施，单处或者并处警告、罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处 ...
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分类规定的基础上进行细分;对法律、行政法规和中国证监会未做规定的分类方法，应当明确标注并说明理由。第十三条基金评价机构应当将基金评价标准、评价方法和 资格的基金评价机构提供的基金评价结果的，中国证监会采取责令改正、出具警示函等监管措施，单处或者并处警告、罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处 ...
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公司股权分置改革的指导意见的通知》(闽政办(2005)201号)精神，明确责任，分类指导，努力推进我省上市公司股权分置改革，争取在2006年底之前完成绝大部分上市 的控股股东或实际控制人要按照《公司法》的规定，积极配合和协助上市公司履行相应的信息披露义务。证券监管、财政、审计、国资和公安等部门要形成 ...
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的监管要求，甚至出现了除首席执行官以外全部是独立董事的现状，纽约证券交易所的公司治理委员会在2010年的报告中善意提醒：董事的独立性和客观性固然重要，但是公司更 股权分置改革中，监管层就颁布了《关于保护社会公众股东若干利益的决定》，要求股权分置改革中，上市公司必须采取分类表决制度。这一规定就较好地解决 ...
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