其他项资金支付完毕后才能动用。第十二条证券交易所应当按照有关法律、法规的规定，建立和完善业务规则、内部管理制度及会员监管制度，最大限度地避免风险事故发生。第 商业银行、存款利息全部转入基金专户。第九条本基金资产与登记公司资产分开列帐。本基金应当下设分类帐，分别记录按本办法第三条各项所形成的本基金资产、 ...
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在本指南所附链接下载电子表格，并请不要调整文件格式）；6．行业分类情况表（主承销商盖章）；7．主承销商经办人员的身份证复印件、主承销商授权委托书（ 深圳证券交易所股票上市规则》/《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等的有关规定。本公司保证严格遵守国家有关法律法规、本公司章程，严格遵守贵所上市规则和股票 ...
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银行汇票、代理外资金融机构人民币清算、支票、企业电子银行、商业汇票、结售汇、证券资金清算、彩票资金结算、黄金交易资金清算、期货交易资金清算、个人电子汇款 简要解释 2级目录 3级目录 编号示例内部欺诈 故意骗取、盗用财产或违反监管规章、法律或公司政策导致的损失，此类事件至少涉及内部一方，但不包括歧视及 ...
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按照《规定》中有关中间业务的定义，对已开办的中间业务进行全面清理和明确分类。根据《规定》第三条，中间业务是指不构成商业银行表内资产、表内负债， 的业务，还包括接受委托代办债券还本付息、代发股票红利、代理证券资金清算等业务。此处有价证券主要包括国债、公司债券、金融债券、股票等。（六）代理保险业务是指商业 ...
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，规范诉讼程序等。证券法规定，对内部交易行为，可以实施市场禁入措施，也可以吊销从业资格。证券监管部门需对内幕交易行为严格监管，对违法者适用行政责任予以 也应该是立法者努力的方向。（三)实行信托责任所谓信托责任就是全体股东将上市公司的经营权托付给大股东和管理层，大股东和管理层依委托代理合同和相关法律规定 ...
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，对内幕交易罪的危害深度及广度分析可知，事实并非如此。内幕交易 罪危害的是证券投资者，行为人的行为到底和多少投资者的损失有关，很难通过统计学得以精确求证， 予以特别规定，才可以更好的规范和约束证监会的监管作用，这也应该是立法者努力的方向。 （三)实行信托责任 所谓信托责任就是全体股东将上市公司的经营权 ...
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，对内幕交易罪的危害深度及广度分析可知，事实并非如此。内幕交易 罪危害的是证券投资者，行为人的行为到底和多少投资者的损失有关，很难通过统计学得以精确求证， 予以特别规定，才可以更好的规范和约束证监会的监管作用，这也应该是立法者努力的方向。 （三)实行信托责任 所谓信托责任就是全体股东将上市公司的经营权 ...
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政府保留以立法规定，强制执行。这是英国法律的典型例子，先建议而不立法，希望各有关上市公司能自律遵守，否则使用更强力方式实行。为方便英国证券交易所观察各上市 对管制CEO及董事局最大弊病之一，是依靠董事个人自律，并无设立外来董事一职，监管董事行为。在美国，很流行聘任另外一批对公司法熟悉的人仕，并在商界及 ...
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６月３０日前将年度报告各两份分别报送中国证监会、证券交易所和公司所在地的证券监管派出机构。（六）如果公司确有困难，无法在报告会计年度结束后四个月 投资减值准备应列示计提原因。８．固定资产及折旧，应根据有关财务制度规定的分类，按下列格式披露：表项目期初数本期增加本年减少期末数备注原值…………合计累计折旧 ...
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、交易实行分类管理。 1.6本所依据国家证券法律、法规、本规则和本所有关规定对债券发行人及上市推荐人进行监管。 1.7本所对公司债券上市 实际募集数额的证明文件； (十)上市公告书(内容与格式见附件2)； (十一)具有证券从业资格的会计师事务所出具的发行人最近3个完整会计年度审计报告； (十二)担保人 ...
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