证券监管特派员办事处、长春证券监管特派员办事处：根据《期货经纪公司高级管理人员任职资格管理办法(修订)》和《期货从业人员资格管理办法(修订)》(证监发[2002]6号)的有关规定，我会对你们初审合格后上报的李远等四人的期货经纪公司高级管理人员任职资格申请材料进行了审核。经审核，李远、丁一民和梁 ...
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上海证券监管办公室：根据《期货经纪公司高级管理人员任职资格管理办法(修订)》和《期货从业人员资格管理办法(修订)》(证监发[2002]6号)的有关规定，我会对你办初审合格后上报的范文敏等三人的期货经纪公司高级管理人员任职资格申请材料进行了审核。经审核，范文敏符合免试取得期货从业人员 ...
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太原证券监管特派员办事处：根据《期货经纪公司高级管理人员任职资格管理办法(修订)》和《期货从业人员资格管理办法(修订)》(证监发[2002]6号)的有关规定，我会对你办初审合格后上报的王秀田等四人的期货经纪公司高级管理人员任职资格申请材料进行了审核。经审核，王秀田符合免试取得期货从业人员 ...
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办公室，青岛、乌鲁木齐证券监管特派员办事处：根据《期货经纪公司高级管理人员任职资格管理办法(修订)》和《期货从业人员资格管理办法(修订)》(证监发[2002]6号)的有关规定，我会对你们初审合格后上报的康向阳等八人的期货经纪公司高级管理人员任职资格申请材料进行了审核。经审核，同意边锡明、谢立新 ...
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证券监管办事处，武汉、济南证券监管办公室：根据《期货经纪公司高级管理人员任职资格管理办法（修订）》和《期货从业人员资格管理办法（修订）》（证监发[2002]6号）的有关规定，我会对你们初审合格后上报的蒋洪波等六人的期货经纪公司高级管理人员任职资格申请材料进行了审核。经审核，同意王磊、苏志刚和王清 ...
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广州证券监管办公室、杭州证券监管特派员办事处：根据《期货经纪公司高级管理人员任职资格管理办法(修订)》和《期货从业人员资格管理办法(修订)》(证监发[2002]6号)的有关规定，我会对你们初审合格后上报的潘文盛等四人的期货经纪公司高级管理人员任职资格申请材料进行了审核。经审核，对潘文盛等四人的 ...
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广州证券监管办公室、南京证券监管特派员办事处：根据《期货经纪公司高级管理人员任职资格管理办法（修订）》和《期货从业人员资格管理办法（修订）》（证监发[2002]6号）的有关规定，我会对你们初审合格后上报的屈正哲等6人的期货经纪公司高级管理人员任职资格申请材料进行了审核n经审核，对屈正哲等6人的高级 ...
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、湖北金良期货经纪有限公司、湖南大有期货经纪有限责任公司、华南期货经纪有限公司、新天期货经纪有限公司：根据《期货经纪公司高级管理人员任职资格管理办法(修订)》和《期货从业人员资格管理办法(修订)》(证监发[2002]6号)的有关规定，经审核，我会对刘春义担任黑龙江延伸期货经纪有限公司董事长，曹国宝 ...
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被授权人签字，并报中国证监会派出机构备案。第六十一条 期货经纪公司经营期货经纪业务，应当根据《期货业从业人员资格管理办法》的规定，由取得期货业从业 ：(一)清查客户持仓、客户保证金余额以及出现保证金退付危机的原因；(二)处置期货经纪公司的资产、回收到期债权；(三)追回被挪用的客户保证金；(四)决定客户 ...
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、申请人已离职； 三、申请人涉嫌犯罪； 四、既未通过期货从业人员资格考试，也不符合《期货业从业人员资格管理办法》中的免试条件； 五、未通过证监会培训中心举办 或期货经纪公司内控制度培训； 六、被举报在高管人员任职资格申报材料中出具虚假材料； 七、所在公司尚存在问题，如公司增资不到位、公司停业整顿、公司 ...
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