年检初审材料和机构新增执业咨询人员初审材料收悉。根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》和中国证券监督管理委员会《关于对证券投资咨询机构及人员进行年度检查的通知》（证监机构字[1999]67号）、《关于证券投资咨询机构申请咨询从业资格及证券投资咨询人员申请咨询执业资格的通知 ...
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初审材料收悉。经审核，北京东方趋势投资顾问有限公司报送的证券投资咨询人员李霏、常青的证券从业资格申报资料和年检资料存在虚假陈述，赵笑云、李英杰在报送的 出具的推荐意见存在不实陈述。根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》和《关于证券投资咨询机构及执业人员进行２０００年度检查的通知》（证监机构字［２０００ ...
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新股上市时间。第七条上市公司应审慎地作出发行当年的盈利预测，并经过具有证券从业资格的注册会计师审核，如存在影响盈利预测的不确定因素，应作出敏感性分析与说明 情况。主承销商应组织承销团成员为本次发行出具研究分析报告，并应遵循《证券期货投资咨询管理暂行办法》的有关规定。第十一条上市公司公募增发后，凡不属于 ...
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证券监管办公室：根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》、《证券投资咨询机构检查制度》及《关于证券投资咨询机构及执业人员进行2000年度检查的通知》 投资研究有限公司、广东金手指投资顾问有限公司3家咨询机构通过2000年度证券投资咨询从业资格的年检； 二、同意孙小凡等22人通过证券投资咨询执业资格的年检 ...
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年检初审材料和机构新增执业咨询人员初审材料收悉。根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》和中国证券监督管理委员会《关于对证券投资咨询机构及人员进行年度检查的通知》（证监机构字[1999]67号）、《关于证券投资咨询机构申请咨询从业资格及证券投资咨询人员申请咨询执业资格的通知 ...
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管理暂行办法》和中国证券监督管理委员会《关于对证券投资咨询机构及人员进行年度检查的通知》(证监机构字[1999]67号)、《关于证券投资咨询机构申请咨询从业资格 1999年年度检查。附件：不予通过1999年年度检查的证券投资咨询机构及执业人员名单1．辽宁东方证券公司严九鼎 孙永利 张实 蒋建浩 张福军 ...
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申报年检的材料收悉。根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》 和中国证券监督管理员委员会 《关于对证券投资咨询机构及人员进行年度检查的通知》 (证监机构字 资格主证券投资咨询人员申请咨询执业资格的通知》 (证监机构字[1999]68号)的有关规定，现批复如下：一、沈阳汇融投资咨询服务有限公司和王戈等3人 ...
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特派员办事处：你们报送的证券投资咨询机构及其人员年检初审材料和机构新增咨询人员初审材料收悉。根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》和中国证券监督管理员委员会 《关于对 咨询人员名单1．辽宁东方证券公司严九鼎 孙永利 张 实 蒋建浩 张福军 李 勇 王力华 卢占勇2．武汉证券咨询有限责任公司陈国平 谭再 ...
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。与此同时，根据《期货交易管理条例》、《期货从业人员资格管理办法》等法律文件的规定，期货公司管理人员和技术人员等从业人员不得参与期货交易。 但是，现有 有待商榷，有必要对于此类利用未公开信息交易行为设置禁止性规定。 第二，在金融期货交易领域，应当完善相关交易制度，对利用未公开信息交易行为形成完备且一致 ...
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条例》出台的《期货交易所管理办法》、《期货经纪公司管理办法》、《期货经纪公司高级管理人员任职资格管理办法》和《期货从业人员资格管理办法》这四个 ，尤其在全球金融一体化下世界各大期交所纷纷摒弃传统交易方式而代之以电子期货交易平台的今天（注：譬如欧洲交易所EUREX交易系统、法国MATIFR的NSC系统等 ...
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