公司的名义分配给股东会、董事会、监事会，然后再进行二次分配。它体现的是公司内部各法人机关之间的权力义务关系，这种关系是一种具有层级性的分权制衡 用途，不得用于弥补亏损和非生产性支出。第150规定，证券公司的净资本或者其他风险控制指标不符合规定的，国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正；逾期未改正， ...
//www.110.com/ziliao/article-165665.html -了解详情
美国法上私益交易和公平交易义务的基本理论 美国法上的公司内部人不仅包括董事，还包括高级管理人员、控制股东和其他地位相同的人。Clark将符合以下三个 。 2、根据重要性对交易进行分类监管。英国、新加坡以及香港等国家和地区的证券交易所在对关联交易进行监管时，往往根据交易的重要性进行分类监管。对于不重要的 ...
//www.110.com/ziliao/article-164666.html -了解详情
第九条第(四)项至第(十一)项的材料。《暂行办法》施行后设立的证券公司、证券投资咨询机构从事基金评价业务，应先行办理注册登记手续成为协会会员，在其开始 的监督检查部门和人员履行合规检查等监控职能？5、公司近一年是否未因内部控制不力而出现重大风险?6、公司是否建立了完善的员工管理和培训制度？二、基金评价 ...
//www.110.com/fagui/law_365321.html -了解详情
的证券经营机构；恢复上市保荐机构还应当具有中国证券业协会《证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法（试行）》中规定的从事代办股份转让主办券商业务资格。 差异及造成差异的原因； （三）董事会的致歉说明和对公司内部责任人的认定情况； （四）关于公司股票可能被实施或者撤销特别处理、暂停上市、恢复上市 ...
//www.110.com/fagui/law_286519.html -了解详情
经营机构；恢复上市保荐机构还应当具有中国证券业协会《证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法(试行)》中规定的从事代办股份转让主办券商业务资格。4. 债券发行申请或者其他再融资方案提出了相应的审核意见；(六)大股东或者实际控制人发生或者拟发生变更；(七)董事长、经理、独立董事或者三分之一以上的 ...
//www.110.com/fagui/law_226859.html -了解详情
预告存在的差异及造成差异的原因；(三)董事会的致歉说明和对公司内部责任人的认定情况；(四)关于公司股票可能被实施或者撤销特别处理、暂停上市、恢复上市或者 将与一家具有第4.1条规定的恢复上市保荐机构资格的证券公司(以下简称“代办机构”)签订协议，约定由公司聘请该代办机构作为股票恢复上市的保荐机构；如果 ...
//www.110.com/fagui/law_216222.html -了解详情
高于150％； (七) 符合规定的最低限额的结算准备金要求。第十九条 期货公司委托其他机构提供中间介绍业务的，净资本不得低于人民币3000万元。第二十条 从事 独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离。 第十六条 证券公司应当根据内部控制和风险隔离制度的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的 ...
//www.110.com/fagui/law_187812.html -了解详情
经营原则、作业手续、权责划分、业务纷争处理、人员教育训练及管理事项等内部控制制度。 证券投资顾问事业未于第一项规定期间内申请核发营业执照者，本会得废止设立 对证券投资顾问事业之业务，为推广、招揽或于公司内部协助办理证券投资顾问业务。 证券投资顾问事业之部门主管、分支机构经理人及业务人员，应为专任；其于 ...
//www.110.com/fagui/law_17308.html -了解详情
内幕交易犯罪主体的规定。香港证券法中的内幕人是指掌握一间机构上市证券有关的内幕信息, 且与机构有关联的人。所谓与一间机构有关联, 主要 96 页。 ③杨清筠: 《公司内部人员证券交易之研究》(硕士论文), 第138、139 页; 转引自胡光志: 《内幕交易及其法律控制研究》, 法律出版社2002 年8 ...
//www.110.com/ziliao/article-222598.html -了解详情
及公司其他股东利益的风险。对于创业板上市公司内部人控制的问题，《创业板上市公司规范运作指引》强化了董事会的决策审批，强调集体决策审批或联签制度，坚决 市的公司怎么处理，一般认为应当进入三板市场，但我国的三板市场，即证券公司代办股份转让系统，其构成包括被关闭的原STAQ、原NET法人股交易系统中的11家 ...
//www.110.com/ziliao/article-198546.html -了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务
搜索历史 清除
- ·证券公司内部控制
- ·案件侦查
- ·产品质量赔偿协议
- ·社会保险办理
- ·遗产继承公证书
- ·出租合同问题
- ·在公司工作6年合同到期
- ·关于民事诉讼证据的若干规...
- ·关于中国刑法理论若干问题...
- ·是不是可以报警
相关搜索