事务所的执业能力、承担风险能力不相称的;(九)发生合并或者分立的;(十)在上市公司更换会计师事务所时承接业务的;(十一)受到行政处罚、刑事处罚的;(十二)对北京 审计执业情况等进行综合评价，并根据综合评价结果对证券资格会计师事务所进行分类管理。具体评价办法另行规定。第二十九条北京专员办对综合评价较差的 ...
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应制定完善的基金销售业务账户管理制度，确保各类账户的开立和使用符合法律法规和相关监管规则，保证基金销售资金的安全和账户的有序管理。第二十三条基金销售机构应制定 ）《证券投资基金法》规定的基金份额持有人的权利。（二）基金销售机构提供的服务内容和收费方式。（三）投资人办理基金业务流程。（四）基金分类、评级 ...
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公司信息披露编报规则第4号――――保险公司信息披露特别规定第一条为了规范公开发行证券并上市的保险公司的信息披露行为，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国证券法 、债券、基金、股票、基础设施投资、贷款及其他资金运用方式；根据持有目的分类时，应分为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、持有至 ...
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；这样，也有利于提高后期规范文本的制作质量。 （5）公司融资证券事务的法律支持。为适应国家对上市公司监管力度不断加强的趋势，法制人员应当与 ，不定期进行考核，督促各子公司提高依法经营水平。 附件一： 子公司法制事务分类监控体系 （讨论稿） 一、 子公司上报—总部介入、参与型 ? 性质 发生该类型事务的 ...
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中介机构要克服困难，保证必要的人力，坚持真实、客观、公正的原则，按照审慎监管的要求，尽量挤掉资产评估中的“水份”，确保工作质量。各地财政部门（清产核资机构、 财评字３０２号文规定的格式填报有关资料外，还应根据资产损失率填报债权类资产质量分类统计表（表格见附件）。四、对撤销的信托投资公司，中介机构要比照 ...
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上海、深圳证券交易所：根据股票市场监管业务的现状，现就境内上市公司股份分类处理事项的有关要求通知如下：一、上市公司的年度报告等公开信息披露文件，内容 规定》（国统字〔１９９８〕２００号）中国人民银行《关于印发＜金融机构管理规定＞的通知》（银发〔１９９４〕１９８号文）、中国证监会《关于进一步完善股票发行 ...
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金融创新理论的发展(。而其本身也成为国际金融创新的重要理论依据。 3． 分类 同一概念，从不同的角度可以作出不同的类型划分。如果将金融创新与金融监管 执行其职能，现在，大多数证券及期货交易场所采用会员制形式，它们不再作为一家私人公司来担负其市场职责。作为公共机构的市场组织不仅是监管制度的设计的组成部分 ...
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创新的定义也在发生变化，这种变化主要体现在金融创新的外延，即金融创新的分类上。综上所述，我们认为所谓金融创新是指会引起金融领域结构性变化的新工具， 执行其职能，现在，大多数证券及期货交易场所采用会员制形式，它们不再作为一家私人公司来担负其市场职责。作为公共机构的市场组织不仅是监管制度的设计的组成部分， ...
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上市的公司(以下简称发行人)应按本准则编制招股说明书，作为向中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)申请首次公开发行股票的必备法律文件，并按本准则的规定进行 交易。 第五十四条发行人应根据交易的性质和频率，按照经常性和偶发性分类披露关联交易及关联交易对其财务状况和经营成果的影响。 购销商品、提供 ...
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应制定完善的基金销售业务账户管理制度，确保各类账户的开立和使用符合法律法规和相关监管规则，保证基金销售资金的安全和账户的有序管理。 第二十三条 基金销售机构应制定 ）《证券投资基金法》规定的基金份额持有人的权利；（二）基金销售机构提供的服务内容和收费方式；（三）投资人办理基金业务流程；（四）基金分类、 ...
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