方法操纵证券交易价格。此外，关于禁止交易行为的法律规范中，还对证券公司及其从业人员损害客户利益、违法恶意炒作的情形，作出了禁止性规定。主要包括：禁止挪用客户 在第148条规定，国家授权投资机构持有的股份，其转让或者购买的审批权限、管理办法，由法律、行政法规另行规定。《证券法》只是在第94条中规定，上市 ...
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方法操纵证券交易价格。此外，关于禁止交易行为的法律规范中，还对证券公司及其从业人员损害客户利益、违法恶意炒作的情形，作出了禁止性规定。主要包括：禁止挪用客户 在第148条规定，国家授权投资机构持有的股份，其转让或者购买的审批权限、管理办法，由法律、行政法规另行规定。《证券法》只是在第94条中规定，上市 ...
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方法操纵证券交易价格。此外，关于禁止交易行为的法律规范中，还对证券公司及其从业人员损害客户利益、违法恶意炒作的情形，作出了禁止性规定。主要包括：禁止挪用客户 在第148条规定，国家授权投资机构持有的股份，其转让或者购买的审批权限、管理办法，由法律、行政法规另行规定。《证券法》只是在第94条中规定，上市 ...
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方法操纵证券交易价格。此外，关于禁止交易行为的法律规范中，还对证券公司及其从业人员损害客户利益、违法恶意炒作的情形，作出了禁止性规定。主要包括：禁止挪用客户 在第148条规定，国家授权投资机构持有的股份，其转让或者购买的审批权限、管理办法，由法律、行政法规另行规定。《证券法》只是在第94条中规定，上市 ...
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。 雇用大陆地区人民工作时，其劳动契约应以定期契约为之。 第一项许可及其管理办法，由行政院劳工委员会会同有关机关拟订，报请行政院核定之。 依国际协议开放服务业 科新台币十万元以下罚金。 法人之代表人、法人或自然人之代理人、受雇人或其它从业人员，因执行业务犯前项之罪者，除处罚行为人外，对该法人或自然人并 ...
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担任公司的董事、监事、高级管理人员；因故意犯罪受过刑事处罚，不能担任破产管理人；受过刑事处罚，不能取得证券、期货投资咨询从业资格以及保险公司的法律责任人 困难，在被告人作无罪辩解时更是如此。法律为了对犯罪及时惩处，通过类型化的办法将行为人的某些客观行为进行法律拟制，以降低控诉方的证明责任，具有同类犯罪 ...
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个人之间委托理财的效力争议的观点： （一）认为无效的理由主要是： 1、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》规定：从事证券投资咨询业务，必须依照本办法 会计师事务所从事证券服务业务，必须经国务院证券监督管理机构和有关主管部门批准。 第一百七十一条投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为：（二 ...
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其他未公开的信息的证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员 ，是国家外贸主管部门对企业颁发的可以从事某项货物、物品进出口业务的确认资格的文件，以及对进出口某些货物、物品由外贸主管部门按照国家有关部门的审批 ...
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参加试点工作，应当向委员会办公室提交以下材料：(一)会计师事务所参加H股企业审计试点工作申请书(含申请表，附表1)。(二)会计师事务所营业执照副本复印件、证券期货从业资格证书复印件和执业证书复印件。(三)在H股审计试点工作实施前从事H股企业审计业务执业经历的情况说明及相关业务合同复印件，或者预期能够 ...
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、聘用（劳动）合同等证书原件、复印件。任职须经资格认定的高级管理人员还应提供监管部门颁发的高级管理人员资格认定书；（四）企业所在地税务部门出具的上一年度 苏州市高层次人才培养资助实施办法（试行）》（苏办发〔2007〕88号）享受一定资助。第十三条积极为苏州市各类金融机构及其从业人员提供良好的投资和发展 ...
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