证券公司分类监管规定 -全站搜索

我国证券业开放中的市场准入问题

公司设立规则》中补充“经中国证监会批准，境外股东在外资参股证券公司注册资本中的投资比例可以低于25%”的规定；而对于《公司法》在发起人身份方面的限制以及实收资本证券公司的业务范围的审批，则可以不受证券法关于证券公司分类管理的要求。原因在于，尽管证券公司的业务上实行了经纪类和综合类的划分，但具体的业务 ...

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安徽省人民政府关于进一步加快发展和利用资本市场的意见

和再融资能力。12.有关部门要牵头制定我省国有控股上市公司分类重组整合方案，指导上市公司重组工作。对优质上市公司，鼓励支持其通过并购重组，做优做强；对和考核力度。对控股股东未严格执行与上市公司“五分开”规定，未执行与证券公司“六分开”规定，随意干预上市公司、证券公司经营的，要督促其进行整改。各级政府 ...

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关于推进证券业创新活动有关问题的通知

工作必须遵循“公开、公平、公正”的原则，评审的标准和程序应当公开透明。证券公司只要符合规定的条件和标准，就可以按程序提出申请。经评审通过者，确定为试点证券公司的风险程度、内控水准、财务实力等实际状况制定并逐步实施分类监管措施，支持各证券公司在自身财务状况、业务竞争能力和风险承受能力范围内进行多样化的 ...

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中华人民共和国证券法

称证券公司是指依照公司法规定和依前条规定批准的从事证券经营业务的有限责任公司或者股份有限公司。第一百一十九条国家对证券公司实行分类管理，分为综合类证券公司的，应当将案件移送司法机关处理。第一百七十四条国务院证券监督管理机构的工作人员不得在被监管的机构中兼任职务。第十一章法律责任第一百七十五 ...

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中华人民共和国证券法

规定和依前条规定批准的从事证券经营业务的有限责任公司或者股份有限公司。关联法规：全国人大法律（1）条第一百一十九条国家对证券公司实行分类管理，分为综合的，应当将案件移送司法机关处理。第一百七十四条国务院证券监督管理机构的工作人员不得在被监管的机构中兼任职务。第十一章法律责任第一百七十五 ...

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中华人民共和国证券法

规定和依前条规定批准的从事证券经营业务的有限责任公司或者股份有限公司。关联法规：全国人大法律（1）条第一百一十九条国家对证券公司实行分类管理，分为综合的，应当将案件移送司法机关处理。第一百七十四条国务院证券监督管理机构的工作人员不得在被监管的机构中兼任职务。第十一章法律责任第一百七十五 ...

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漫谈商法的形成与演进

法中，罗马的公平、善意、衡平的概念很类似英国的衡平法，一些法律制度的分类、概念、衡平法、海商法等继受了罗马私法。三、商法的形成 11世纪末至12 调整了现行证券法多项重大的禁止性规定，为资本市场的发展和创新留下必要的法律空间；加强对上市公司及证券公司的监管，强化了上市公司控股股东或实际控制人以及高管 ...

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漫谈商法的形成与演进

法中，罗马的公平、善意、衡平的概念很类似英国的衡平法，一些法律制度的分类、概念、衡平法、海商法等继受了罗马私法。三、商法的形成 11世纪末至12 调整了现行证券法多项重大的禁止性规定，为资本市场的发展和创新留下必要的法律空间；加强对上市公司及证券公司的监管，强化了上市公司控股股东或实际控制人以及高管 ...

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试论经济法属性的证券法基本原则

信心，政府需要通过立法、执法等手段维持市场的安全、秩序、公平和效率。政府监管是现代市场经济的重要特征。在市场经济的自由竞争阶段，政府奉行不干预主义。在一个分类管理问题。《证券法》规定，国家对证券公司实行分类管理，分为综合类证券公司和经纪类证券公司，综合类证券公司必须将其经纪业务和自营业务分开办理， ...

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中国银监会关于发布银行业规章和规范性文件清理结果的公告

问题的通知银监发〔2010〕2号458.中国银监会关于修订《信托公司监管评级与分类监管指引》的通知银监发〔2010〕21号459.关于加强涉农信贷与通知银监办通〔2005〕232号55.中国银监会办公厅关于股份制商业银行在证券公司设立临时派出柜台有关事项的通知银监办通〔2007〕172号56.中国 ...

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