到证券交易所参与交易的，每一笔股票的买入，相应每一笔资金的交付，证券公司都是知情并且由自己参与操作的，因此，相对于被害单位资金的代为保管人 严格的条件和程序。这些监管规定包括：中国银行业监督管理委员会中资商业银行行政许可事项实施办法》对银行股东资格有特殊要求；《股份制商业银行公司治理指引》对银行股东 ...
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第四节：国际清算银行对资产证券化的监管规定 第五节：我国已有的证券化试点方案、探讨 第三章：住房抵押贷款证券化的运行主体 第一节：证券化流程 。 三 香港特别行政区的证券化法律规定： 香港住房贷款证券化基本上是学习美国的模式，由香港特区政府通过外汇基金于1997年3月组建了香港按揭证券公司，香港按揭 ...
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。三香港特别行政区的证券化法律规定：香港住房贷款证券化基本上是学习美国的模式，由香港特区政府通过外汇基金于1997年3月组建了香港按揭证券公司，香港按揭证券 于7月份即生效。第四节国际清算银行对资产证券化的监管规定巴塞尔银行监管委员会于1992年向各国监管当局提供了一份工作文件？资产转让与证券化？，对 ...
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准货币的概念，突破了传统货币定义的局限。一些西方国家将短期证券（银行承兑汇票、国库券、短期公司债券、共同基金、人寿保单等）也纳入广义货币体系。[5] 部门职责，落实分类监管。中国人民银行要严格按照《非金融机构支付服务管理办法》（以下简称《管理办法》）（中国人民银行令[2010]第2号）的规定，加强对多 ...
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的，依法追究刑事责任；《证券法》第178条和第179条分别规定了擅自开设证券交易场所罪和擅自设立证券公司罪；《期货交易管理暂行条例》第65条第2款规定了 变造、转让金融机构经营许可证、批准文件罪；拒绝、妨害金融监管罪；骗购外汇罪；逃汇罪；洗钱罪。 上述分类的优点是对违反各种金融法律法规的金融犯罪的罪名 ...
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监督管理委员会批准设立的其他金融机构，由证监会监管的证券公司和基金管理公司，由保监会监管的保险公司等。从先行规定看，2002年6月1日，证监会颁布的 法》，孙秋宁译，中国政法大学出版社2003年版，第138页。[3]虽然这种分类方法未必科学，甚至很不科学，但是我国先行的法律制度和管理体制基本上都是采用 ...
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的认可标准本规则第24条规定保险公司的下列现金为认可资产：（1）库存现金；（2）存放在商业银行的活期存款；（3）存放在证券公司的存出投资款。保险公司 会计准则》。例如，投资资产账面价值的确认，持有至到期投资和非持有至到期投资的分类标准等。（二）生效日1．本规则自2007年第1季度偿付能力报告编报起施行 ...
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决定。第十一节 开办证券公司股票质押贷款业务第一百六十条 申请开办股票质押贷款业务应符合以下条件：(一)经营状况良好，主要风险监管指标符合要求；(二)有 充足率不低于4%；(三)实行贷款五级分类制度，不良贷款比例低于15%；(四)最近3年内无重大违法违规行为；(五)银监会规定的其他审慎性条件。第一百六 ...
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工具的风险抵补作用。商业银行采用内部评级法，可以按照本办法附件7的规定采用监管映射法计量专业贷款信用风险加权资产。第四十九条 商业银行应当按照本 部分）的风险权重为100%。第六十条 商业银行持有我国中央政府投资的金融资产管理公司为收购国有银行不良贷款而定向发行的债券的风险权重为0%。商业银行对我国 ...
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限制、审计和透明度等方面有严格监管要求。商业银行、政策性银行、村镇银行、信用社、保险公司、证券公司、汽车金融公司、财务公司、金融租赁公司、金融资产管理公司 超过资本净额的15%。《关于小额贷款公司试点的指导意见》第5条规定：小额贷款公司应按照有关规定，建立审慎规范的资产分类制度和拨备制度，准确进行资产 ...
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