；３、政策性风险，即因国家政策、法律、法规变化而产生的风险，如因税收、政府监管等方面政策的变化而产生的风险；４、其他风险，即上述因素之外的行业风险，如 规定外，还应遵循本规定的要求。第三条证券公司应在主要会计政策中披露如下内容：（一）客户交易结算资金会计核算办法；（二）自营证券分类、计价依据、成本结转 ...
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局；对于中止交易的账户，将严格按照国家有关规定，履行法定程序进行规范，完全符合合格账户条件的可恢复使用。证券公司应依法妥善保存不合格账户的客户资料， 证券公司，应当视情况依法采取相应的监管措施，严肃追究有关人员责任。我会将把账户规范工作作为下一年度证券公司评价与分类的重要项目，根据工作质量、进度分别 ...
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，中国证监会于1998年11月再次就《指引》向各证券监管办公室及全国主要的证券公司、基金管理公司、证券咨询机构等征求了意见，并在此基础上作了进一步 、经中国证监会批准、股票在国内外一个或几个证券交易所挂牌交易的上市公司为基本分类单位。1.2《指引》规定了上市公司分类的基本单位、原则、编码方法、框架、 ...
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公司的设立和组织结构第七条中国证监会对证券公司实行分类管理，证券公司分为经纪类证券公司和综合类证券公司，并按照其分类颁发业务许可证。第八条设立经纪类证券 变更公司形式应依照《公司法》和《证券法》有关规定执行。关联法规：全国人大法律（2）条第五章日常监管第六十七条证券公司及其子公司、分公司、证券营业部 ...
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第四项规定综合类证券公司可以经营经国务院证券监督管理机构核定的其他证券业务。 [7]1999年3月中国证监会发布14号文《关于进一步加强证券公司监管的若干 资产管理业务。 2、自由发展阶段产生的证券公司资产管理业务 证券公司所从事的资产管理业务，按照不同的标准有不同的分类。按收益分配方式的不同，资产 ...
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充分评估，进行敏感性分析，确保利润分配方案实施后，公司净资本等风险控制指标不低于《证券公司风险控制指标管理办法》规定的预警标准。敏感性分析报告应当报公司 导向审计理念，完善审计执业规程，客观、审慎地发表审计意见，并对证券公司金融资产分类及变更、公允价值确定、减值准备计提、关联方交易等问题予以重点关注 ...
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：根据《期货交易管理条例》的有关规定，我会制定了《期货公司风险监管指标管理试行办法》，现予发布，请遵照执行。中国证券监督管理委员会二○○七年四月十八日期货 期货公司应当按照账龄及其核算的具体内容，采取不同比例对应收项目进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用最高的比例进行风险调整。 ...
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因此，依据对金融业分业经营、分业监管的要求以及我国证券业发展的需要，财政部及时颁发了《证券公司财务制度》。 二、制订《证券公司财务制度》的依据是什么？ 投资列入长期股权投资，自营基金列入自营证券。6．个别折旧法的规定。《证券公司财务制度》规定，企业的固定资产按照国家规定采取分类折旧办法计提折旧。《证券 ...
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建立合规管理机制，培育合规文化，防范合规风险的行为。本规定所称合规，是指证券公司及其工作人员的经营管理和执业行为符合法律、法规、规章及其他规范性 对证券公司合规管理的有效性进行评价，评价结果作为对证券公司实施分类监管的重要依据。第二十五条证券公司通过有效的合规管理，主动发现违法违规行为，积极妥善处理， ...
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个日期或期间的数据均作出说明。财务报表附注应当按照附件《证券公司财务报表附注编制的一般规定》的规定编制。关联法规：国务院部委规章（1）条第十章附则 值准备的确认标准、计提方法；１３、固定资产计价和折旧方法。说明固定资产的标准、分类、计价方法和折旧方法，各类固定资产的估计经济使用年限、预计净残值率和折旧 ...
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