年11月生效的2002/87/EC号《对金融企业集团中的信用机构、保险业及证券公司之补充性监管及修订其他相关指令的指令》（以下简称为《金融集团监管 《刑法》修正案或者最高人民法院批复予以确立，因为我国《反垄断法》中关于刑事责任的规定实际上是指引性条款，具体的处罚还有待刑法予以明确。民事责任主要依照一般 ...
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，资本充足率10.26%，总资产2663亿元，贷款余额1402亿元，按五级分类不良贷款总额为143.76亿元，不良率10.25％，计提贷款呆账准备金余额为 ]我国已经颁布的涉及关联交易信息披露的有关规定有《企业会计准则-关联方关系及其交易的披露》、《公开发行证券公司信息披露内容与格式准则》、《股票上市 ...
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分类中存在的问题可以被及时发现和纠正。(2分)(3)银行的分类工作是否严格执行了有关监管规定以及内部管理规定；分类标准在操作过程中是否保持一致；五级 其监督作用。(4分)(4)外部监事是否具备独立性，是否尽责。(2分)5.银行公司治理的激励约束机制及问责(10分)(1)银行是否建立薪酬与银行效益和个人 ...
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，集中力量查处一批操纵市场、内幕交易等大案要案，进一步净化证券市场。２００４年：开展对证券公司、期货公司内控制度及主要业务开展情况的检查，重点检查是否存在 的作用，开展信用保险。要规范各类社会信用服务中介组织行为，完善其准入、监管和退出机制，对违反有关规定行为追究责任。７．严厉惩戒失信行为。各级监管 ...
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证券投资咨询机构违法违规行为的查处。笔者认为，证券监管机构加强对证券公司的风险控制，已隐含了监管机构对金融消费者和金融服务者之间依存关系的深度认识。我国 金融商品的投资适应性。 （五）引入欺诈销售的处罚规则。 我国证券法也规定了禁止证券公司欺诈客户的条款，但却不涉及其他金融服务者的欺诈。由于我国金融法 ...
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，监管层已经开始考虑调整券商的分业标准。已经推出的《关于实施分类监管推进券商创新发展的实施方案》（征求意见稿），将按资产质量指标、财务绩效指标、业务 关键 [修改]《证券法》第121条、第122条分别规定了综合类证券公司和经纪类证券公司的设立条件。在券商实行分类细化管理的背景下，现行《证券法》的这条 ...
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，监管层已经开始考虑调整券商的分业标准。已经推出的《关于实施分类监管推进券商创新发展的实施方案》（征求意见稿），将按资产质量指标、财务绩效指标、业务 关键 [修改]《证券法》第121条、第122条分别规定了综合类证券公司和经纪类证券公司的设立条件。在券商实行分类细化管理的背景下，现行《证券法》的这条 ...
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的市场主体以及其各种具体行为，比如，上市公司、证券公司、基金公司、期货机构、评级机构、交易所等，以及其所从事的证券发行、上市、交易、评级、创新业务和设立 ，行政监管是依职权或者法律、法规授权而进行的一种行政活动；行政监管是依据法律、法规规定的职权或者依据法律、法规的授权行政行为；政府规制是以宪法和法律 ...
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均可以通过这种方法加以分析，限于篇幅本文仅列表说明结论，分析部分略去： 分类 词语 偏正型 后果，物品，毒品 陈述型 手段，机能 支配型 犯罪 补充型 情节， 条之一利用未公开信息交易罪的规定：证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关 ...
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参照目前正在实行的由国家对外贸易经济合作部、各省直辖市自治区、县市对外资权限审批的规定予以确立。国家对外贸易经济合作部作为国家外资工作的主管部门，其主要职责是对外国 备案。股东如对该交易有任何异议，可向证券监管机构提起审查，该机构经审查如发现该交易确实有损于公司及其利益相关者的权益，则可宣布该交易无效 ...
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